什么是科斯定理（科斯定理的局限性解析）

發(fā)布時(shí)間：2025-08-17 | 來(lái)源：互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)載和整理

能讓原本不協(xié)調(diào)的狀態(tài)趨于協(xié)調(diào)的制度才是可取的制度。這是一種動(dòng)態(tài)的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，也是更符合市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)律的標(biāo)準(zhǔn)。

我們對(duì)科斯定理并不陌生?？扑苟ɡ沓Ｒ?jiàn)的表述為：“只要交易成本等于零，產(chǎn)權(quán)的初始配置并不影響效率?！痹诮灰壮杀緸榱愕募僭O(shè)下，不管交易的標(biāo)的最初歸誰(shuí)所有，市場(chǎng)主體都可以通過(guò)自愿的交易達(dá)到有效率的結(jié)果?；蛘哒f(shuō)，潛在的交易機(jī)會(huì)都能得到充分的利用。

科斯定理常常用來(lái)解釋產(chǎn)權(quán)沖突的問(wèn)題。因?yàn)槿绻a(chǎn)權(quán)沒(méi)有沖突，也就根本不需要考慮產(chǎn)權(quán)的初始配置了。經(jīng)典的例子是火車在運(yùn)行中濺出火星引燃麥田，這是歷史上真實(shí)出現(xiàn)過(guò)的案例。如果交易成本為零，不管權(quán)利是歸鐵路公司的一方，還是歸農(nóng)民的一方，都會(huì)得到有效率的結(jié)果。常見(jiàn)的例子還有工廠污染。假設(shè)工廠污染給居民造成了10000美元的損失，治理污染需要5000美元，那么，如果交易成本為零，法律規(guī)定居民享有清潔權(quán)，工廠會(huì)治理污染；即使法律規(guī)定工廠享有排污權(quán)，附近的居民仍然會(huì)與工廠達(dá)成交易，比如為工廠購(gòu)買5000美元的排污設(shè)備，其結(jié)果都會(huì)是工廠治理污染。這是成本最低、最有效率的方案。

從另一個(gè)角度來(lái)看，科斯定理可以解釋為什么某些似乎對(duì)雙方都有利的潛在的交易機(jī)會(huì)即帕累托改善沒(méi)有實(shí)際發(fā)生。如果交易成本過(guò)高，比如說(shuō)，在上一個(gè)例子中，交易成本如果高于5000美元，居民就不會(huì)與工廠達(dá)成排污的交易，而寧愿忍受污染的后果?？扑拐J(rèn)為，在這種情況下，把違反帕累托條件描述為非效率是不正確的，因?yàn)榻灰姿玫氖找孢€不如交易成本。

科斯提出了交易成本的問(wèn)題，這是了不起的洞見(jiàn)，也是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)以前幾乎沒(méi)有考慮過(guò)的問(wèn)題?？扑惯@樣描述交易成本：“為了執(zhí)行市場(chǎng)交易，需要去發(fā)現(xiàn)和誰(shuí)交易；需要去告訴人們交易的愿望和方式，需要為了達(dá)成交易而談判，起草合同，監(jiān)督合同條款的嚴(yán)格履行，等等。這些操作常常成本極高?！钡牵绻灰壮杀緸榱?，科斯認(rèn)為，談判將一步步推進(jìn)，直到不能夠進(jìn)一步改善資源配置為止。

在這里，我們看到，科斯關(guān)心的仍然是資源的配置問(wèn)題。然而，資源配置的前提是對(duì)于要進(jìn)行這種配置的人而言，資源已經(jīng)是給定的，沒(méi)有尋找和發(fā)現(xiàn)資源的問(wèn)題。但事實(shí)上，社會(huì)中的資源對(duì)于任何人而言，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是給定的。所以，市場(chǎng)要解決的首要問(wèn)題是知識(shí)問(wèn)題，而不是資源配置問(wèn)題。

就我們所舉的工廠污染的例子而言，居民首先要認(rèn)識(shí)到他們有與工廠達(dá)成交易的機(jī)會(huì)。一個(gè)人利用可得的機(jī)會(huì)，首先必須意識(shí)到這種機(jī)會(huì)。零交易成本，包括零信息成本本身并不保證交易機(jī)會(huì)將被發(fā)現(xiàn)。

奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)的每一次重大進(jìn)步，都是向主觀主義邁進(jìn)了一步。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中引入主觀價(jià)值論當(dāng)然是很重要的進(jìn)步，但以米塞斯和柯茲納為代表的奧地利學(xué)派，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)作出的更重要的貢獻(xiàn)是強(qiáng)調(diào)人的主觀發(fā)現(xiàn)和感知，強(qiáng)調(diào)其在市場(chǎng)過(guò)程中的作用。不管資源或機(jī)會(huì)是不是客觀存在，必須要有人發(fā)現(xiàn)它，才可能得到利用。而這必須引入企業(yè)家精神和市場(chǎng)過(guò)程的概念。交易成本為零，仍然需要企業(yè)家精神去發(fā)現(xiàn)交易機(jī)會(huì)。

與此相對(duì)應(yīng)，奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家也反對(duì)主流的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，即以資源是否得到有效配置或是否實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)為衡量經(jīng)濟(jì)制度或經(jīng)濟(jì)政策優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)。比如，柯茲納提出，應(yīng)該以經(jīng)濟(jì)制度或政策能否促進(jìn)“協(xié)調(diào)”作為標(biāo)準(zhǔn)，即以市場(chǎng)主體的決策的相容程度作為標(biāo)準(zhǔn)。協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)的是知識(shí)問(wèn)題，不協(xié)調(diào)的情況下，如要價(jià)過(guò)高或出價(jià)過(guò)低，是因?yàn)橐环經(jīng)]有意識(shí)到另一方想做什么。關(guān)注協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)注的是交易主體自身的考量，強(qiáng)調(diào)的是變化的市場(chǎng)過(guò)程怎樣消除不協(xié)調(diào)。也就是說(shuō)，能讓原本不協(xié)調(diào)的狀態(tài)趨于協(xié)調(diào)的制度才是可取的制度。這是一種動(dòng)態(tài)的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，也是更符合市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)律的標(biāo)準(zhǔn)。