基金托管人的職責(zé)包括哪些
發(fā)布時間：2025-08-17 | 來源：互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)載和整理
大家好，今天小編來為大家解答基金托管人的職責(zé)包括哪些這個問題，基金托管人的職責(zé)包括哪些方面很多人還不知道，現(xiàn)在讓我們一起來看看吧！
基金管理人和基金托管人的職責(zé)分別是什么?
1、基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
2、基金托管人主要負(fù)責(zé)基金管理人的投資指令，并對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督管理。同時審核基金資產(chǎn)、保存基金會記賬冊和記錄、出具基金業(yè)績報(bào)告等。
3、基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資擔(dān)任?；鹜泄苋伺c基金管理人簽訂托管協(xié)議。在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。
基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在()。
1、【答】：D 答解析：基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計(jì)復(fù)核以及對基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。
2、基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計(jì)核算等相關(guān)職責(zé)的當(dāng)事人。
3、【答】：A，B，C，D 基金托管人的主要職責(zé)有：簽署基金決算報(bào)告；有關(guān)交易的交割事項(xiàng)；保管基金資產(chǎn)，計(jì)算財(cái)產(chǎn)本息，催繳現(xiàn)金證券的利息；記錄、報(bào)告并監(jiān)督基金在證券市場和期貨市場上的所有交易。
4、托管人的主要職責(zé)就是保障基金資產(chǎn)的安全，監(jiān)督基金管理的投資行為，防止基金管理侵犯持有人的利益。
5、按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時清算、交割事宜；按照相關(guān)法律的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作；定期向基金管理人出具資產(chǎn)托管報(bào)告。故A錯誤。
6、計(jì)算公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金資產(chǎn)凈值等?；鹜泄苋?，是指保管基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)。
基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)
【答】：C 基金的獨(dú)立托管、保障安全的特點(diǎn)，決定了基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)。
【答】：A 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)為安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
基金托管人是依據(jù)基金運(yùn)行中管理與保管分開的原則對基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管的機(jī)構(gòu)。基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。
基金托管人有哪些職責(zé)
1、基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
2、【答】：C 基金的獨(dú)立托管、保障安全的特點(diǎn)，決定了基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)。
3、基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
4、法律依據(jù)：基金管理人的職責(zé)主要有：按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)，及時、足額向基金持有人支付基金收益。保存基金的會計(jì)賬冊，記錄15年以上。
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