財富證券合一版
發(fā)布時間：2025-08-17 | 來源：互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)載和整理
財富證券合一版的基金經(jīng)理，他的投資風(fēng)格非常穩(wěn)健，擅長價值投資，在市場低迷時，往往能逆勢而上，獲得不錯的收益。今年以來，他管理的廣發(fā)多因子子混合基金凈值增長率為12.82%，在同類產(chǎn)品中排名之一。而他管理的廣發(fā)聚優(yōu)精選混合基金，今年以來凈值增長率為10.01%，在同類產(chǎn)品中排名第二，僅次于易方達(dá)消費行業(yè)混合。此外，他管理的廣發(fā)多因子混合基金，今年以來凈值增長率為10.01，在同類產(chǎn)品中排名第三。
財聯(lián)社（深圳，記者 覃澤俊 黃一靈）訊，面對突如其來的疫情，券商近期開展了一系列應(yīng)對延遲開市和遠(yuǎn)程辦公的動作。財聯(lián)社記者從業(yè)界得到的普遍反饋，一是春節(jié)假期提前結(jié)束，二是遠(yuǎn)程辦公比現(xiàn)場辦公還要忙，特別是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各條線，投入了更多精力。
券商IT部門做了哪些應(yīng)對，又面臨哪些挑戰(zhàn)？財聯(lián)社記者采訪了十余家券商發(fā)現(xiàn)，具體來看IT部門面臨需求主要有如下四項：一是VPN擴(kuò)容；二是遠(yuǎn)程辦公系統(tǒng)的功能完善；三是后臺系統(tǒng)維護(hù)的人員安排；四是保障開市交易業(yè)務(wù)的穩(wěn)定運(yùn)行。
多家券商IT部門均表示，雖然疫情緊急，但是通過軟件+硬件的調(diào)試和開發(fā)，以及IT人員的合理調(diào)配，疫情期間IT系統(tǒng)運(yùn)行良好，為市場正常運(yùn)行和公司遠(yuǎn)程開展業(yè)務(wù)提供了相應(yīng)支持。
券商網(wǎng)金部門情況如何？財聯(lián)社記者注意到，應(yīng)對疫情影響和延遲開市，券商網(wǎng)金部門做出持續(xù)安排和部署，一方面，各大券商紛紛呼吁投資者通過 *** 、 *** 等非現(xiàn)場方式辦理業(yè)務(wù)和交易；另一方面，券商針對疫情提供迅速、專業(yè)和準(zhǔn)確的信息及解讀，加強(qiáng)投顧力量投入。
據(jù)財聯(lián)社記者不完全統(tǒng)計，截至目前，中國銀河證券、中泰證券、湘財證券等券商已在APP首頁推出“實時疫情”功能，為投資者之一時間傳遞疫情的最新數(shù)據(jù)和發(fā)展態(tài)勢。
券商IT“軟硬兼施”，平穩(wěn)應(yīng)對疫情影響
面對突如其來的疫情，券商在1月28日以來，多家券商IT部門響應(yīng) *** 及證券業(yè)協(xié)會要求，開展了一系列應(yīng)對延遲開市和遠(yuǎn)程辦公的舉措。
根據(jù)記者采訪了十余家券商發(fā)現(xiàn)，具體來看券商IT部門主要面臨的需求是VPN擴(kuò)容，遠(yuǎn)程辦公系統(tǒng)的功能完善，后臺系統(tǒng)維護(hù)的人員安排，以及保障開市交易業(yè)務(wù)的穩(wěn)定運(yùn)行四個方面。
1、華泰證券：AORTA+漲樂財富通，雙平臺無縫銜接
華泰證券 *** 金融部數(shù)字化平臺負(fù)責(zé)人羅斐介紹，作為華泰證券服務(wù)客戶的專屬平臺，AORTA可助力投顧高效便捷地開展線上服務(wù)，平臺不僅為一線員工提供線上辦公模式，還集成了多種服務(wù)工具模塊，可實時把握客戶動態(tài)、精準(zhǔn)捕捉服務(wù)時機(jī)。不僅如此，AORTA平臺與漲樂財富通的互聯(lián)互通，讓投顧足不出戶即可開展客戶服務(wù)工作。
疫情期間，漲樂為投顧設(shè)置服務(wù)專區(qū)，將超過2000名投顧的專業(yè)理財服務(wù)能力以及公司研究能力輸出給客戶，讓客戶在線享受專業(yè)咨詢服務(wù)，實時解決客戶的投資需求問題。為保障客戶業(yè)務(wù)辦理足不出戶，漲樂同步提供46項線上業(yè)務(wù)辦理服務(wù)，包括密碼服務(wù)、網(wǎng)上開戶、賬戶管理、投資咨詢服務(wù)等，實現(xiàn)客戶高效便捷的線上業(yè)務(wù)辦理。
同時，實時監(jiān)控疫情期間市場動向，在漲樂財富通持續(xù)推出疫情下的市場解讀系列專題、專家圓桌會議等，為客戶提供疫情對宏觀、資產(chǎn)配置、行情、行業(yè)影響及相關(guān)動態(tài)的資訊。
2、招商證券：三人同崗待命，云服務(wù)遠(yuǎn)程維護(hù)系統(tǒng)
2月1日，招商證券便啟動了信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案，將所有IT人員分為ABC三個角色，A角、B角、C角均可獨立維護(hù)系統(tǒng)，三個角色人員在不同場地辦公。ABC三個角色嚴(yán)格執(zhí)行不見面、不接觸策略。這個方案充分考慮人員、場地隔離等極端情況,可以在滿足公司系統(tǒng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)上實施最小化現(xiàn)場辦公，減少感染風(fēng)險。同時，招商證券采用兩地三中心模式，在同城主機(jī)房、證通備份機(jī)房，在上海建有災(zāi)備中心，確保極端情況下，公司業(yè)務(wù)能正常有序開展。
此外，招商證券率先在行業(yè)推行系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)化、移動化支持，大部分系統(tǒng)支持云服務(wù)，采用遠(yuǎn)程維護(hù)。對于部分系統(tǒng)有特殊要求、無法布署在云上的 ，招商證券提供了“招商云鎖”方案，即運(yùn)維人員開通VPN即可無障礙訪問，并保證系統(tǒng)安全。公司還自建了桌面云系統(tǒng)，讓員工可以遠(yuǎn)程接入辦公。
此次疫情影響給整個托管行業(yè)帶來了很大困難。為了保障基金行業(yè)的平穩(wěn)運(yùn)轉(zhuǎn)，招商證券針對此次疫情及時采取了有力的應(yīng)急措施，通過遠(yuǎn)程協(xié)同辦公以及AB崗輪崗機(jī)制，將此次疫情的影響降到更低。同時，為了更好地服務(wù)客戶，招商證券通過服務(wù)熱線以及管理人線上服務(wù)平臺等多重交互措施，在行情波動比較劇烈的情況下，借助熱線溝通以及平臺主動推送等方式，及時向管理人展示需求處理進(jìn)度，從而更好地保障管理人在投資等環(huán)節(jié)的效率。
3、中國銀河：AB崗待命減少現(xiàn)場辦公，遠(yuǎn)程協(xié)同應(yīng)對非現(xiàn)場工作
銀河證券副總裁羅黎明告訴財聯(lián)社記者，為避免工作期間交叉感染，目前公司財富管理條線部所有工作崗位采取最小化部署原則，將各崗位人員編制成A、B兩組互為備份，將現(xiàn)場辦公人員減到最少，其余人員均利用采取遠(yuǎn)程辦公模式開展工作，確保疫情防控期間各項業(yè)務(wù)穩(wěn)定運(yùn)行。
為應(yīng)對本次突發(fā)疫情，銀河證券信息技術(shù)部始終把確保員工生命安全和公司各類業(yè)務(wù)正常開展作為首要工作任務(wù)。為避免員工因疫情將被隔離或無法在公司辦公，開展了各崗位遠(yuǎn)程辦公調(diào)查，制定了遠(yuǎn)程辦公協(xié)同工作方案，全力滿足員工的非現(xiàn)場辦公需求。為保證業(yè)務(wù)不受或少受疫情影響，根據(jù)各部門和營業(yè)部的要求，討論制定并落實業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃和實施計劃。
目前，公司員工可在家訪問公司的OA、郵件、CRM等系統(tǒng)，實現(xiàn)了遠(yuǎn)程辦公；業(yè)務(wù)系統(tǒng)也可以通過遠(yuǎn)程操作運(yùn)維，確保服務(wù)及時響應(yīng)和業(yè)務(wù)照常開展。同時，在公司總部所在地附近的營業(yè)部單獨建立了一個區(qū)域，供部分關(guān)鍵運(yùn)維人員兩地辦公。
4、中信建投：疫情期間緊急架設(shè)遠(yuǎn)程平臺，嚴(yán)格驗證系統(tǒng)穩(wěn)定性
疫情期間，中信建投證券引導(dǎo)員工通過互聯(lián)網(wǎng)訪問公司的外網(wǎng)辦公平臺，對內(nèi)網(wǎng)業(yè)務(wù)的遠(yuǎn)程需求。
一是快速規(guī)劃部署員工遠(yuǎn)程處理內(nèi)部業(yè)務(wù)的解決方案，緊急為員工提供安全、可靠的遠(yuǎn)程內(nèi)網(wǎng)辦公解決方案，指導(dǎo)員工安全、方便、快捷地開展遠(yuǎn)程業(yè)務(wù)處理。
二是考慮員工流動及健康原因制定并發(fā)布信息技術(shù)部隔離辦公暫行管理辦法，要求內(nèi)部每日均通過線上會議方式研究討論應(yīng)對工作，明確了A、B崗輪流現(xiàn)場辦公工作流程以及技術(shù)辦公運(yùn)行細(xì)化規(guī)定。
利用有限的互聯(lián)網(wǎng)帶寬資源、備用 *** 設(shè)備和服務(wù)器，在防護(hù)用品緊缺、人員因休假不足的情況下，安排專人趕赴公司機(jī)房，架設(shè)設(shè)備、調(diào)試系統(tǒng)，不到72小時，一個容納900個并發(fā)用戶的遠(yuǎn)程接入平臺緊急搭建完成。同時，對有權(quán)登錄虛擬桌面的用戶進(jìn)行了最小化訪問控制管理，通過公司標(biāo)準(zhǔn)的身份認(rèn)證體系進(jìn)行準(zhǔn)入控制。
對于涉及系統(tǒng)運(yùn)維等重要業(yè)務(wù)的需求，中信建投還通過堡壘機(jī)進(jìn)行審計管理，并經(jīng)過嚴(yán)格的雙因素認(rèn)證提高準(zhǔn)入驗證強(qiáng)度。
中信建投表示，自1月31日以來，該系統(tǒng)7*24小時不間斷地承載了公司總部和所有分支機(jī)構(gòu)的訪問需求，隨著遠(yuǎn)程辦公需求的快速增加，公司還在緊急擴(kuò)充互聯(lián)網(wǎng)接入帶寬資源，以期充分滿足持續(xù)增長的遠(yuǎn)程辦公并發(fā)需求，提升遠(yuǎn)程用戶體驗。通過近一個星期的運(yùn)行，所有系統(tǒng)性能良好，線路負(fù)載及設(shè)備處理能力均控制在健康范圍，對員工的各業(yè)務(wù)需求均提供了良好的支持。
5、國信證券：充配人員+應(yīng)急預(yù)案確保服務(wù)正常運(yùn)行
針對IT系統(tǒng)運(yùn)行關(guān)鍵崗位，國信證券積極進(jìn)行了提早部署，為業(yè)務(wù)開展提供有力的系統(tǒng)支撐。
一是充分配備人員。制定完備的排班表，主備崗人員配備充分，有效避免關(guān)鍵崗位人員缺失情況的出現(xiàn)。
二是制定應(yīng)急預(yù)案。針對各種突發(fā)原因可能引起的總部IT運(yùn)行中心異常關(guān)閉、部分或整體人員不能在現(xiàn)場辦公、IT系統(tǒng)運(yùn)行支持服務(wù)受影響等情況，國信證券制定了具有針對性的應(yīng)急預(yù)案，在特殊情況發(fā)生時，以啟用同城備份運(yùn)行中心+二線支持人員遠(yuǎn)程協(xié)作的方式接管原中心，確保各類服務(wù)正常運(yùn)行。
6、東方證券：軟硬件結(jié)合提升遠(yuǎn)程辦公效率，IT部門輪換AB崗最小化部署
公司IT部門根據(jù)2003年抗擊SARS的保障經(jīng)驗，在春節(jié)放假前已經(jīng)召開專項會議。春節(jié)假期期間，公司已經(jīng)成立線上應(yīng)急工作小組，著手準(zhǔn)備各項應(yīng)急工作方案，針對公司業(yè)務(wù)運(yùn)營保障、營業(yè)部開市、交易所測試、員工非現(xiàn)場辦公等工作提前準(zhǔn)備。
延期開市的調(diào)整對于系統(tǒng)參數(shù)的設(shè)置、客戶預(yù)約委托的處理都增加了相當(dāng)大的難度，1月30日，十余位工作人員奔赴公司三地數(shù)據(jù)中心，分別進(jìn)行設(shè)備檢測、系統(tǒng)準(zhǔn)備、應(yīng)急方案驗證等工作；1月31日根據(jù)預(yù)案對近35套系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)整，全方位準(zhǔn)備，投入到2月1日交易所全網(wǎng)測試，全力保障公司2月3日正式開市。
2月3日開市以來，為避免工作期間的交叉感染風(fēng)險，IT部門全體人員將采用AB分班制，每周輪換，工作崗位采取最小化部署原則。工作之一周，每天約有70名同事分別在兩地三中心，進(jìn)行運(yùn)行保障以及技術(shù)支持工作。并緊急調(diào)撥資源連夜完成云平臺的應(yīng)急擴(kuò)容，并制定技術(shù)方案以應(yīng)對后續(xù)更大量的非現(xiàn)場辦公需求，同時對公司交易室進(jìn)行點對點排摸，落實備用交易方案，保障公司各項交易業(yè)務(wù)連續(xù)性。
東方證券看來，在遠(yuǎn)程辦公方面帶來的挑戰(zhàn)有兩個方面，一是遠(yuǎn)程辦公的物理環(huán)境，二是如何確保遠(yuǎn)程的辦公效果和效率。為確保遠(yuǎn)程辦公的效率，公司快速推廣公司視頻會議系統(tǒng)。同時根據(jù)使用反饋不斷優(yōu)化系統(tǒng)，提高用戶的體驗度。自2月3日啟用起來，公司移動辦公快樂東方APP已經(jīng)進(jìn)行了兩次升級。
7、興業(yè)證券：安保、評估、測試、監(jiān)控四方面著力應(yīng)對疫情影響
興業(yè)證券對財聯(lián)社記者表示，公司通過四個方面工作確保疫情防控時期系統(tǒng)平穩(wěn)安全運(yùn)行。
一是全力做好生產(chǎn)系統(tǒng)的安全保障準(zhǔn)備工作。公司制定了疫情防控期間系統(tǒng)運(yùn)行特別保障應(yīng)急預(yù)案，成立應(yīng)急小組，建立應(yīng)急聯(lián)絡(luò)機(jī)制，形成現(xiàn)場值班、遠(yuǎn)程值班相協(xié)同的運(yùn)行保障機(jī)制，確保有能力高效應(yīng)對突發(fā)應(yīng)急事件處置。同時，主備崗分別在現(xiàn)場和遠(yuǎn)程辦公，一旦出現(xiàn)員工感染，不影響系統(tǒng)更低保障。
二是詳細(xì)評估開市交易性能容量壓力。在開市前，公司全面開展集中交易、優(yōu)理寶APP、PC客戶端等系統(tǒng)容量評估，做好相關(guān)系統(tǒng)和 *** 環(huán)節(jié)擴(kuò)容的技術(shù)準(zhǔn)備，確保各系統(tǒng)在開市期間能夠承載線上高并發(fā)流量。
三是積極投入交易所全網(wǎng)測試工作。公司積極參加2月1日交易所組織的行業(yè)全網(wǎng)測試，測試覆蓋各不同業(yè)務(wù)及委托方式，并特別加強(qiáng)在途業(yè)務(wù)的處理結(jié)果驗證，通過嚴(yán)密完整的業(yè)務(wù)驗證確保系統(tǒng)能夠準(zhǔn)確高效處理各項業(yè)務(wù)。
四是重點強(qiáng)化系統(tǒng)運(yùn)行監(jiān)控和安全保障。開市期間，公司密切監(jiān)控交易系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)，確保一旦出現(xiàn)交易流量大幅攀升情況，仍然能夠為廣大投資者提供穩(wěn)定安全的線上交易環(huán)境。
8、湘財證券：六大機(jī)制保系統(tǒng)正常運(yùn)行
湘財證券對財聯(lián)社記者表示，全員遠(yuǎn)程辦公對證券公司IT的影響，主要包括三方面：一是部分人員無法到機(jī)房等現(xiàn)場，如遇到緊急情況則會人手不足；二是團(tuán)隊和部門內(nèi)，以及跨部門溝通時有因素制約，溝通效率受影響；三是因提供遠(yuǎn)程業(yè)務(wù)團(tuán)隊支持，而需要緊急對 *** 帶寬進(jìn)行擴(kuò)容，也要因此加大力度保證信息交換安全管控。此外，因疫情影響及假期延長，系統(tǒng)供應(yīng)商響應(yīng)和支持能力也會受限，需要增加協(xié)調(diào)工作。
為保證人員安全，保障公司系統(tǒng)正常運(yùn)行，并維護(hù)工作秩序，湘財證券信息技術(shù)中心根據(jù)公司“關(guān)于防控新型冠狀病毒肺炎疫情的緊急通知”要求啟動特殊時期應(yīng)急工作機(jī)制，包括6大措施：確定信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)人執(zhí)行順序，明確緊急情況下授權(quán)方式；保障機(jī)房和辦公點值班人員到位，現(xiàn)場人員按最小化配置；全體人員守崗，并規(guī)定工作響應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)要求；應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)以及個人辦公文件備份；為遠(yuǎn)程值守人員開設(shè)遠(yuǎn)程業(yè)務(wù)查詢支持，并確定操作方式和權(quán)限；設(shè)專人內(nèi)部宣傳和督導(dǎo)人員疫情防控措施等。
9、天風(fēng)證券：業(yè)務(wù)支持、辦公支撐兩不誤
在疫情特殊時期，天風(fēng)證券在保證交易系統(tǒng)正常有序運(yùn)行的同時，也為員工配置了遠(yuǎn)程辦公 *** ，為業(yè)務(wù)的有序開展提供基礎(chǔ)保障。
一方面是以保障行情、交易、業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)的穩(wěn)定性為核心，對系統(tǒng)的上線與更新組織多方評估，再安排上線或更新。為應(yīng)對暫停營業(yè)部現(xiàn)場業(yè)務(wù)辦理的狀況，IT部門進(jìn)行了網(wǎng)上辦理功能的緊急討論與部署，加快相關(guān)功能的建設(shè)，盡更大努力將線下授理業(yè)務(wù)移至線上，減少客戶在交易和業(yè)務(wù)辦理中的不便。
另一方面是根據(jù)員工不同的業(yè)務(wù)需要，制定遠(yuǎn)程辦公方案，通過VPN遠(yuǎn)程連接打通辦公 *** ；同時制定應(yīng)急方案進(jìn)行 *** 策略處理，包含硬件安裝、軟件部署、 *** 帶寬評估擴(kuò)容等。其次會按工作內(nèi)容形成多個工作小組，收集客戶和一線員工的反饋，實時跟進(jìn)處理，保證公司業(yè)務(wù)的正常開展。
10、中泰證券：應(yīng)急預(yù)案、遠(yuǎn)程支持、遠(yuǎn)程開發(fā)三方面統(tǒng)籌應(yīng)對疫期變化
針對疫情帶來的影響和市場的新變化，中泰證券IT快速響應(yīng)、積極主動應(yīng)對，從三個大方面做了統(tǒng)籌安排和部署：
一是針對延遲開市，做好相關(guān)系統(tǒng)準(zhǔn)備和測試工作，做好應(yīng)急預(yù)案，確保開市交易萬無一失。在開市前幾天相關(guān)系統(tǒng)核心人員已經(jīng)返回崗位加班，完成了數(shù)十個系統(tǒng)的數(shù)據(jù)調(diào)整和測試驗證。從目前來看，各個系統(tǒng)運(yùn)行正常，為客戶提供了高效、穩(wěn)定的服務(wù)。
二是做好員工遠(yuǎn)程辦公的技術(shù)支持，確保員工日常辦公順利有序開展。公司IT快速制定了《員工遠(yuǎn)程辦公指南》，準(zhǔn)備了VPN、視頻會議等遠(yuǎn)程接入手段，并針對可能發(fā)生的特殊情況加強(qiáng)了系統(tǒng)安全監(jiān)控工作，特別加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)聯(lián)系和技術(shù)支持工作。
三是系統(tǒng)開發(fā)工作遠(yuǎn)程協(xié)同開發(fā)。安排人員現(xiàn)場辦公和遠(yuǎn)程辦公相結(jié)合，繼續(xù)開展各個系統(tǒng)的研發(fā)工作，及時響應(yīng)各種需求，這一周緊急開發(fā)和上線了十幾個新功能。
11、華林證券：IT備崗積極準(zhǔn)備開市，擴(kuò)容應(yīng)對遠(yuǎn)程辦公需求
華林證券對財聯(lián)社記者表示，公司為了充分做好開市首日的保障工作，春節(jié)假期就著手準(zhǔn)備復(fù)工開市相關(guān)的工作， *** 應(yīng)對預(yù)案，公司金融科技中心對IT方面各個系統(tǒng)管理員通過遠(yuǎn)程或提前返崗的形式積極準(zhǔn)備；針對延遲開市的情況，公司提前進(jìn)行了系統(tǒng)調(diào)整的各項準(zhǔn)備工作，經(jīng)過多輪篩查及復(fù)核后，確保了節(jié)后首個交易的穩(wěn)健運(yùn)行。
華林證券表示，此前公司從未如此大面積的遠(yuǎn)程辦公，這對全公司的穩(wěn)健運(yùn)行也是一次挑戰(zhàn)。公司金融科技中心對此及時擴(kuò)容公司VPN系統(tǒng)， *** 一系列遠(yuǎn)程辦公指南引導(dǎo)各業(yè)務(wù)部門及時申請移動辦公權(quán)限；同時優(yōu)化公司會議系統(tǒng)，調(diào)研和內(nèi)部推廣互聯(lián)網(wǎng)視頻會議，確保各項業(yè)務(wù)支持工作有序進(jìn)行。
呼吁非現(xiàn)場辦理業(yè)務(wù)，APP上線疫情內(nèi)容
防控疫情，APP和微信公眾號是各大券商宣傳和投資者教育的主陣地。
財聯(lián)社記者注意到，應(yīng)對疫情影響和延遲開市，券商網(wǎng)金部門做出持續(xù)安排和部署，一方面，各大券商紛紛呼吁投資者通過 *** 、 *** 等非現(xiàn)場方式辦理業(yè)務(wù)和交易；另一方面，券商針對疫情提供迅速、專業(yè)和準(zhǔn)確的信息及解讀。
不完全統(tǒng)計，截至目前，中國銀河證券、中泰證券、湘財證券三家券商在APP首頁推出“實時疫情”功能，為投資者之一時間傳遞疫情的最新數(shù)據(jù)和發(fā)展態(tài)勢。
與此同時，第三方股票資訊服務(wù)商同花順公司亦上線包括身邊疫情、本地資訊、微信訂閱等功能的疫情地圖，幫助投資者查詢所在小區(qū)是否有新型肺炎確診病例，以及實時了解所在地區(qū)的疫情數(shù)據(jù)、管控措施等信息。
1、國泰君安：總分營三級互備建立應(yīng)急預(yù)案+全業(yè)務(wù)上線、全員上線、全管理上線的完備線上服務(wù)
應(yīng)對疫情，推出“ 全業(yè)務(wù)上線、全員上線、全管理上線“的完備線上業(yè)務(wù)模式：國泰君安發(fā)揮金融科技與線上平臺的服務(wù)優(yōu)勢，以全業(yè)務(wù)上線、全員上線、全管理上線的完備線上服務(wù)模式應(yīng)對疫情對現(xiàn)場服務(wù)造成的暫時影響，變被動為主動，變不利為有利。
總分營三級聯(lián)動，從場地、人員、機(jī)制建立完備應(yīng)急預(yù)案：為應(yīng)對疫情防控的嚴(yán)峻形勢，公司發(fā)揮總分營的三級架構(gòu)優(yōu)勢，分公司備份營業(yè)部，總部備份分公司建應(yīng)急預(yù)案。一方面國泰君安95521 *** 中心春節(jié)期間就已經(jīng)準(zhǔn)備增加另一辦公點為 *** 臨時辦公地，緊急搭建相應(yīng) *** 環(huán)境和設(shè)備，建立臨時小型 *** 中心，實現(xiàn)兩地互備，成功應(yīng)對了開市首日提升近3.5倍的話務(wù)高峰。另一方面，總分聯(lián)動，由總部及其他分公司托管疫情較嚴(yán)重地區(qū)的營運(yùn)工作，保障客戶業(yè)務(wù)辦理不受影響。
加大線上獲客力度，開展豐富的線上營銷活動：一方面繼續(xù)擴(kuò)大互聯(lián)網(wǎng)金融合作生態(tài)，加大引流力度，節(jié)后一周，線上引流占比顯著提升，占全公司比例80%。另一方面，借助線上平臺寓教于樂開展包括“元宵沖頂猜燈謎”、“宅家戰(zhàn)疫實盤炒股大賽”等在內(nèi)的多樣化線上營銷活動，樹立正確的投資觀念。
客戶引導(dǎo)、在線服務(wù)、投顧自媒體、數(shù)字化運(yùn)營四大舉措助力客戶足不出戶盡享服務(wù)：之一，自春節(jié)期間開始持續(xù)通過君弘APP消息推送、95521短信提醒等方式引導(dǎo)用戶使用非現(xiàn)場交易，保障自身生命安全與身體健康。其次，依靠君弘在線圖文直播間“上線”真人投顧為廣譜客戶提供有“溫度”的“人機(jī)合一”伴隨式服務(wù)。同時，投顧可以運(yùn)用君弘號自媒體平臺為投資者答疑解惑提供專業(yè)的投資內(nèi)容。此外，基于超2000個用戶標(biāo)簽，開展數(shù)字化運(yùn)營，分類分層，線上為投資者提供差異化的精準(zhǔn)服務(wù)。
數(shù)字化管理關(guān)愛員工居家辦公：通過員工端統(tǒng)一入口管理平臺，“上線”管理工具，為員工提供了非現(xiàn)場辦公支持。員工居家就能處理客戶關(guān)系管理、價格管理、業(yè)務(wù)資質(zhì)管理、績效管理、任務(wù)管理等管理工作，便于及時響應(yīng)客戶需求并實現(xiàn)服務(wù)的留痕、評估和客戶滿意度評價。
2、海通證券：四大舉措提升客戶體驗
為提升客戶體驗，海通互金部門推出了四大舉措：
之一，是推出e海通財操作指南小程序以及投教學(xué)院系列投資工具課程，答疑解惑，加強(qiáng)客戶引導(dǎo)和服務(wù)；第二，應(yīng)急部署，總部統(tǒng)一調(diào)配線上服務(wù)團(tuán)隊，緩解分支機(jī)構(gòu)尤其是部分疫情較重地區(qū)的現(xiàn)場服務(wù)壓力，保障客戶服務(wù)平穩(wěn)有序不受影響；第三，多維提升服務(wù)內(nèi)容，市場波動期間投資者更加渴望專業(yè)的投資建議，原有首席分析師直播等金牌欄目外，e海通財還推出了包括基金經(jīng)理和投資顧問在內(nèi)的盤面解讀、熱點分析、投資建議等系列專題。
3、華泰證券：投顧全員上線，7*24小時為客戶提供服務(wù)
華泰證券 *** 金融部零售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人李歌介紹稱，疫情期間，華泰證券投資顧問全員上線，與 *** 、各地分支機(jī)構(gòu)協(xié)同作戰(zhàn)，7x24小時為客戶的投資理財提供咨詢服務(wù)。
同時，華泰證券客戶服務(wù)中心采取“現(xiàn)場+遠(yuǎn)程辦公”的服務(wù)方案，在疫情防控和保障員工安全的前提下，合理安排人力，同時布署智能機(jī)器人，有效保障了客戶需求及時響應(yīng)，整體服務(wù)接通率達(dá)到98%，客戶滿意度99%。
4、招商證券：春節(jié)前APP發(fā)新版，新增優(yōu)化159項功能
招商證券鼓勵客戶網(wǎng)上辦理業(yè)務(wù)與交易，春節(jié)前，招商證券已發(fā)布招商證券智遠(yuǎn)一戶通APP7.0版本。
據(jù)悉，7.0版本主打智能和數(shù)字化服務(wù)，有159項功能新增及優(yōu)化，性能指標(biāo)顯著提升到行業(yè)前3水平，全面支持客戶線上投資理財、自助辦理業(yè)務(wù)，滿足客戶的多種證券投資服務(wù)需要。
對于極個別業(yè)務(wù)應(yīng)監(jiān)管要求必須臨柜的業(yè)務(wù)，招商證券緊急開發(fā)“現(xiàn)場預(yù)約”的功能，向必須到營業(yè)部現(xiàn)場辦理業(yè)務(wù)的客戶開放預(yù)約通道，客戶可在線上提交到營業(yè)部的日期、需辦理業(yè)務(wù)等信息，以便于營業(yè)部引導(dǎo)客戶、提前做好疫情防控準(zhǔn)備，保證客戶抵達(dá)現(xiàn)場后
安全順利完成業(yè)務(wù)辦理。
5、中信建投證券：引導(dǎo)客戶與線上運(yùn)營活動并行
與大多數(shù)券商不同的是，中信建投網(wǎng)金部設(shè)置于經(jīng)管委個人金融部門之內(nèi)，因此互聯(lián)網(wǎng)工具與業(yè)務(wù)推動相結(jié)合的效率是優(yōu)勢。
中信建投表示，近一周內(nèi)基本實現(xiàn)了“線上+線下”并行對個人客戶的線上展業(yè)和線上服務(wù)。主要包括以下三個方面：
之一，積極引導(dǎo)客戶通過網(wǎng)上交易和業(yè)務(wù)辦理，開市前一周即發(fā)布了“萬眾一心，共抗疫情，足不出戶，盡享服務(wù)”專題內(nèi)容，對蜻蜓點金APP的相關(guān)功能進(jìn)行了系統(tǒng)的介紹說明，大力引導(dǎo)客戶交易、業(yè)務(wù)辦理和客戶服務(wù)全面向線上走。
第二，通過視頻會議形式，積極組織員工學(xué)習(xí)APP、CRM、優(yōu)問等線上工具，為員工線上服務(wù)賦能，提升非現(xiàn)場營銷及服務(wù)的效率。
第三，積極開展線上運(yùn)營活動。開市前三天即推出千元戰(zhàn)“疫”禮包活動，通過活動向客戶推送投顧錦囊1元送、免費簽約仙人漲和享受在線咨詢等方式繼續(xù)引導(dǎo)客戶體驗線上服務(wù)。同時，積極推廣優(yōu)問理財、線上投顧。據(jù)悉，中信建投優(yōu)問平臺是業(yè)內(nèi)僅有的兩家7*24小時人工在線咨詢服務(wù)平臺之一。
此外，中信建投表示，在APP上重點做的工作，不是新增功能，而是全力發(fā)揮線上專業(yè)投顧的作用，做好客戶投資的情緒安撫和正向引導(dǎo)工作。
一是積極發(fā)揮投顧正面宣傳與引導(dǎo)作用。在直播間、在線視頻、音頻、互動答疑、產(chǎn)品服務(wù)等方面要及時根據(jù)市場變化，積極做好客戶情緒安撫和心理 *** ，內(nèi)容上杜絕“市場暴跌”、“極度看空”等負(fù)面言論，短期不看好市場的，做到委婉的表述邏輯，用數(shù)據(jù)和研究資料說話，不可傳遞負(fù)面消極情緒，加強(qiáng)正面引導(dǎo)，樹立投資者信心。
二是?進(jìn)一步加強(qiáng)線上服務(wù)內(nèi)容的提供。疫情期間，投資者非現(xiàn)場服務(wù)和線上互動需求增加，一方面發(fā)揮公司線上“優(yōu)問”平臺，調(diào)動全國2950名線上“優(yōu)問”理財顧問在線搶答客戶的問題，每日與客優(yōu)答超5000通，讓客戶感覺“足不出戶，盡享服務(wù)”就在身邊；另一方面鼓勵線上投顧在原有排班基礎(chǔ)上，加大直播間、文章觀點、投顧視頻等內(nèi)容的供給，每日及時提供早間開盤和晚間收盤傳導(dǎo)，保持開通5個直播間，定時定量增加疫情資訊頻道等等，本周5個交易日提供服務(wù)86萬人次，資訊文章33篇文章，總閱讀量達(dá)78萬，更高一篇閱讀客戶數(shù)8萬，直播間參與人數(shù)達(dá)13萬，為廣大投資者提供有溫度的服務(wù)。
6、中國銀河證券：APP首頁上線“實時疫情”欄目，力推網(wǎng)上銀河
2月3日開市以來，中國銀河證券采取了兩大措施：
一是力推“網(wǎng)上銀河”。疫情防控工作開展以來，中國銀河證券原則上暫停了證券營業(yè)部的現(xiàn)場交易服務(wù)，引導(dǎo)投資者通過 *** 終端、手機(jī)APP等非現(xiàn)場方式進(jìn)行證券交易和業(yè)務(wù)辦理。
二是加快布局“智能銀河”建設(shè)。在滿足適當(dāng)性匹配的前提下，依據(jù)客戶喜好以及銀河評價、股基大數(shù)據(jù)、銀河優(yōu)選等產(chǎn)品大數(shù)據(jù)標(biāo)簽，改進(jìn)智能推薦服務(wù)模型，日均覆蓋約客群比節(jié)前擴(kuò)大3倍，并為客戶提供精準(zhǔn)推送服務(wù)。
值得一提的是，銀河證券還甄選出百名優(yōu)秀投資顧問依托線上投顧服務(wù)平臺進(jìn)行居家移動辦公，其中近70名投資顧問通過 “優(yōu)顧觀點”為客戶提供在線服務(wù)；針對疫情期間股民基本都在家中炒股的特點，銀河證券緊急開播了一檔名叫《銀河戰(zhàn)“疫”》的專題投顧視頻欄目，每天及時在線解讀疫情期間的相關(guān)政策，研判市場走勢。
據(jù)中國銀河證券對財聯(lián)社記者透露，目前播出收視率已創(chuàng)歷史新高，“中國銀河證券”App的日均訪問時長也因此大幅提升。
為方便投資者在關(guān)注股票投資中也能及時獲取最新疫情動態(tài)，銀河證券還與新浪新聞合作，在“中國銀河證券App”首頁推出“實時疫情”欄目，為投資者之一時間傳遞疫情的最新數(shù)據(jù)和發(fā)展態(tài)勢。
7、東方證券：每日監(jiān)測APP運(yùn)行情況，通過小程序 *** 提供疫情和股市信息
從2月3日起，東方證券便暫?，F(xiàn)場交易，并對客戶進(jìn)行多輪、多渠道的服務(wù)通知，確保通知傳導(dǎo)到位。
同時，通過官方途徑發(fā)布App在線服務(wù)指導(dǎo)攻略，引導(dǎo)客戶積極使用在線功能，截止目前，App端已上線20余項業(yè)務(wù)辦理功能，滿足了客戶多樣化的配置需求，基本已覆蓋公司全部高頻業(yè)務(wù)服務(wù)場景。
此外，為保障App業(yè)務(wù)井然有序開展，互聯(lián)網(wǎng)金融總部還安排專人每日監(jiān)測App運(yùn)行情況，并通過微信群、 *** 群等方式協(xié)助公司客戶服務(wù)人員全天候解答客戶App使用疑問，確?？蛻魺o障礙、流暢使用App。截止目前，App日常生產(chǎn)運(yùn)行平穩(wěn)有序。
最后，利用微信小程序用戶基數(shù)大、傳播速度快的特點，通過“東方客贊”小程序 *** ，結(jié)合股市行情和疫情向客戶提供每日簡報和健康tips，幫助客戶簡單了解最新情況，共同對抗。
8、興業(yè)證券：積極引導(dǎo)非現(xiàn)場，提供在線服務(wù)
興業(yè)證券表示，疫情防控期間，興業(yè)證券引導(dǎo)客戶采用優(yōu)理寶APP、網(wǎng)上交易電腦終端等非現(xiàn)場方式進(jìn)行交易，并建議投資者采用非現(xiàn)場的方式辦理開戶等各項業(yè)務(wù)。目前優(yōu)理寶APP、網(wǎng)上營業(yè)廳、95562 *** 熱線等非現(xiàn)場渠道支持50項以上的業(yè)務(wù)或服務(wù)進(jìn)行遠(yuǎn)程辦理，相關(guān)部門正在加快開發(fā)不斷豐富線上業(yè)務(wù)辦理的功能。
此外，興業(yè)證券積極發(fā)揮理財顧問與投資顧問的作用，根據(jù)客戶分層分級情況，提供在線專業(yè)服務(wù)，提升客戶體驗。
9、中泰證券：針對性增加相關(guān)服務(wù)，開展線上運(yùn)營支持
結(jié)合疫情和行情，中泰證券首先利用齊富通APP、融易匯PC端等各種互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)平臺服務(wù)客戶。線上與各分支機(jī)構(gòu)積極引導(dǎo)客戶通過公司官網(wǎng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、手機(jī)客戶端、公司官方微信等非現(xiàn)場方式進(jìn)行證券開戶、交易和相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
其次，針對性增加相關(guān)服務(wù)，開展線上運(yùn)營支持。一方面，開市就組織所有線上投顧們針對性開展各種直播活動，幫助客戶及時了解市場動向，為客戶各種投資問題答疑解惑。另一方面，聯(lián)合公司研究所進(jìn)行了專場直播，同時將研究所的研究報告整理成報告特輯上線到齊富通APP，便于客戶及時掌握專業(yè)解讀。
另針對客戶對市場的關(guān)注和因為交易時間調(diào)整帶來的理財產(chǎn)品到期日及收益的調(diào)整，緊急在首頁和相關(guān)運(yùn)營位做了公告通知，實現(xiàn)“線上業(yè)務(wù)辦理”等功能調(diào)整，上線“疫情地圖”。
同時為分支機(jī)構(gòu)員工提供強(qiáng)有力的互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)支持，網(wǎng)金部也通過各種非現(xiàn)場方式即時為客戶經(jīng)理提供問題解答和業(yè)務(wù)支持。
10、湘財證券：三微一端推送信息，上線疫情防護(hù)活動
湘財證券表示，之一時間將所屬交易服務(wù)、客戶服務(wù)、員工安排、疫情情況等以“三端一微”的形式推送給客戶，建議客戶在防疫期間盡量減少出行，以線上形式辦理業(yè)務(wù)。疫情期間網(wǎng)廳的辦理筆數(shù)增長27%，掌廳的辦理筆數(shù)增長67%。
同時，以新冠病毒防護(hù)知識宣傳為出發(fā)點，快速上線“疫情防護(hù)零距離”活動，設(shè)計百余道題目開展防護(hù)知識自測，最終引導(dǎo)投資者宅家學(xué)投資、宅家辦業(yè)務(wù)，并上線《宅家投資指南》系列線上運(yùn)營，向用戶推廣理性投資的正確理念。
11、天風(fēng)證券：出具應(yīng)急預(yù)案，VPN遠(yuǎn)程辦公
在疫情期間，天風(fēng)證券針對運(yùn)營出具了詳細(xì)工作方案以及應(yīng)急預(yù)案，交易APP與PC為用戶提供了掌上營業(yè)廳、線上投顧、智能 *** 等功能，包括網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)、身份信息變更業(yè)務(wù)、密碼業(yè)務(wù)、委托方式新增、創(chuàng)業(yè)板或科創(chuàng)版權(quán)限開通、三方存管業(yè)務(wù)、風(fēng)險測評等共計21項，這些業(yè)務(wù)均為臨柜高頻、核心授理業(yè)務(wù)。
與此同時，為保障業(yè)務(wù)正常運(yùn)行，公司呼叫中心安排同時現(xiàn)場值守，幫助客戶處理辦理業(yè)務(wù)過程遇到的問題；集中運(yùn)營中心也全部開通VPN遠(yuǎn)程辦公，每天監(jiān)控業(yè)務(wù)數(shù)量。
12、國信證券：宣傳非現(xiàn)場業(yè)務(wù)辦理和在線交易服務(wù)
國信證券經(jīng)紀(jì)事業(yè)部網(wǎng)金中心積極梳理、宣傳非現(xiàn)場業(yè)務(wù)辦理和在線交易服務(wù)。金太陽APP提供線上業(yè)務(wù)辦理、線上一站式理財、線上投顧服務(wù)、全方位交易、微信秘書服務(wù)以及線上活動等6大塊24個便民金融服務(wù)內(nèi)容，全力為客戶做好各項服務(wù)。
13、華林證券：優(yōu)化APP網(wǎng)上業(yè)務(wù)模塊，開展互聯(lián)網(wǎng)營銷獲客工作
自疫情不斷發(fā)展和延遲開市確認(rèn)之后，公司通過APP、微信公眾號等平臺之一時間發(fā)布延遲開市、非現(xiàn)場業(yè)務(wù)辦理等通知，積極進(jìn)行業(yè)務(wù)流程及操作指引的梳理和推送，支持各分支機(jī)構(gòu)引導(dǎo)客戶使用非現(xiàn)場業(yè)務(wù)辦理?；ヂ?lián)網(wǎng)金融部一是對APP網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理模塊進(jìn)行優(yōu)化和宣傳，二是積極開展互聯(lián)網(wǎng)營銷獲客工作，三是組織開展線上線下運(yùn)營活動，引導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)線上展業(yè)。