中國證券業(yè)協(xié)會成立于哪一年？發(fā)展歷程概述

發(fā)布時間：2025-08-18 | 來源：互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)載和整理

中國證券業(yè)協(xié)會簡介

中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱“中證協(xié)”）成立于1991年10月。中證協(xié)是中國***領(lǐng)導下的全國性行業(yè)性自我管理組織，以維護行業(yè)合法權(quán)益、自律性規(guī)范行業(yè)行為、促進行業(yè)健康發(fā)展為宗旨。

發(fā)展歷程

早期發(fā)展（1991-1999）

中證協(xié)成立初期，主要負責行業(yè)自律管理和協(xié)商協(xié)調(diào)工作。1993年，中證協(xié)制定了《證券公司自律管理規(guī)則》，對證券公司的經(jīng)營行為進行規(guī)范。1995年，中證協(xié)成立了紀律委員會，負責行業(yè)違規(guī)行為的查處。

快速發(fā)展期（2000-2009）

隨著中國資本市場的快速發(fā)展，中證協(xié)的職能不斷拓展。2001年，中證協(xié)發(fā)布了《證券投資基金自律管理辦法》，規(guī)范基金行業(yè)的發(fā)展。2004年，中證協(xié)建立了證券期貨行業(yè)從業(yè)人員資格認證制度，對從業(yè)人員的知識和能力進行認證。

轉(zhuǎn)型階段（2010-2018）

2010年，中國***《關(guān)于加強證券公司行業(yè)自律監(jiān)管的指導意見》發(fā)布，明確了中證協(xié)在行業(yè)自律監(jiān)管中的重要作用。中證協(xié)加強了行業(yè)自律規(guī)則體系建設(shè)，先后發(fā)布了《證券公司合并重組管理辦法》《證券公司風險管理指引》等自律規(guī)則。

轉(zhuǎn)型升級（2019至今）

2019年，***總書記在中央全面深化改革委員會第十二次會議上強調(diào)，要發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，促進行業(yè)健康發(fā)展。中證協(xié)深入學習貫徹***總書記重要指示精神，加快轉(zhuǎn)型升級，推進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。2021年，《證券期貨業(yè)協(xié)會管理辦法》發(fā)布，進一步明確了中證協(xié)在行業(yè)治理中的定位和作用。

主要職能

行業(yè)自律規(guī)范

行業(yè)自律管理

行業(yè)服務(wù)支持

國際交流合作

行業(yè)自律規(guī)范

中證協(xié)制定并發(fā)布行業(yè)自律規(guī)則，規(guī)范會員單位和從業(yè)人員的經(jīng)營行為，維護行業(yè)秩序和投資者合法權(quán)益。主要自律規(guī)則包括《證券公司自律管理規(guī)則》《證券投資基金自律管理辦法》《證券期貨行業(yè)從業(yè)人員資格認證管理辦法》等。

行業(yè)自律管理

中證協(xié)對會員單位和從業(yè)人員進行自律監(jiān)管，維護行業(yè)秩序和投資者合法權(quán)益。主要監(jiān)管措施包括自律檢查、自律處分、自律通報等。中證協(xié)還建立了自律懲戒平臺，對違規(guī)行為進行公示和處罰。

行業(yè)服務(wù)支持

中證協(xié)為會員單位和從業(yè)人員提供行業(yè)服務(wù)支持，促進行業(yè)健康發(fā)展。主要服務(wù)包括行業(yè)統(tǒng)計、政策研究、投教宣傳、會員培訓、科技賦能等。中證協(xié)還設(shè)立了行業(yè)發(fā)展基金，支持行業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展。

國際交流合作

中證協(xié)積極開展國際交流合作，促進中國資本市場與國際市場的接軌。中證協(xié)與世界各地的證券業(yè)協(xié)會、監(jiān)管機構(gòu)保持密切聯(lián)系，開展交流互訪、聯(lián)合培訓等活動，分享行業(yè)監(jiān)管經(jīng)驗，促進全球證券市場健康發(fā)展。