證券業(yè)協(xié)會是什么組織？專業(yè)性自律組織

發(fā)布時間：2025-08-18 | 來源：互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)載和整理

證券業(yè)協(xié)會是什么組織？

證券業(yè)協(xié)會是中國證券業(yè)的行業(yè)自律性組織，是由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及證券從業(yè)人員組成的非營利性的社會團(tuán)體法人。證券業(yè)協(xié)會在國家法律、法規(guī)和政策的指導(dǎo)下，在***的監(jiān)督檢查下，開展行業(yè)自律管理，維護(hù)證券市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，促進(jìn)證券業(yè)的繁榮昌盛。

證券業(yè)協(xié)會的宗旨

證券業(yè)協(xié)會的宗旨是：堅持“誠信為本、依法自律、服務(wù)市場、健全行業(yè)”的宗旨，團(tuán)結(jié)和教育會員，制訂并執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)則，維護(hù)會員合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

證券業(yè)協(xié)會的主要職能

證券業(yè)協(xié)會的主要職能包括：

制定、修改和發(fā)布行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督和檢查會員遵守行業(yè)自律規(guī)則的情況，對違反行業(yè)自律規(guī)則的會員進(jìn)行自律處分；

開展證券業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證和繼續(xù)教育，對證券業(yè)從業(yè)人員進(jìn)行職業(yè)道德教育和專業(yè)知識培訓(xùn)，提高證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)水平和職業(yè)素養(yǎng)；

開展行業(yè)研究，為***、***相關(guān)部門和會員提供行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、行業(yè)政策法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則等方面的咨詢服務(wù)；

受***委托，承**券業(yè)相關(guān)行政許可事項，并為會員提供相關(guān)服務(wù)；

組織和承**券業(yè)年會、論壇、培訓(xùn)班等活動，促進(jìn)證券業(yè)的交流與合作；

制定和發(fā)布證券業(yè)行業(yè)自律規(guī)范，對證券業(yè)從業(yè)人員的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則進(jìn)行規(guī)范，監(jiān)督和檢查會員遵守行業(yè)自律規(guī)范的情況；

受***委托，對證券業(yè)相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章草案等提出意見；

其他由***交給證券業(yè)協(xié)會辦理的事項。

證券業(yè)協(xié)會的組織架構(gòu)

證券業(yè)協(xié)會的組織架構(gòu)由會員代表大會、理事會、會長、秘書長、副會長、常務(wù)理事、理事、監(jiān)事會、監(jiān)事長、副監(jiān)事長、監(jiān)事等組成。

證券業(yè)協(xié)會的會員

證券業(yè)協(xié)會的會員包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券從業(yè)人員。

證券業(yè)協(xié)會的經(jīng)費來源

證券業(yè)協(xié)會的經(jīng)費來源包括會費、行業(yè)自律管理費、行業(yè)發(fā)展基金、捐贈和資助等。