深圳交易所股票發(fā)行的要求（深圳證券交易所股票上市規(guī)則）
發(fā)布時(shí)間：2025-08-17 | 來(lái)源：互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)載和整理
深圳交易所股票發(fā)行的要求
深交所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則：1.1 為了規(guī)范股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡(jiǎn)稱“可轉(zhuǎn)換公司債券”）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”）上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投 資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。接下來(lái)具體說(shuō)說(shuō)深圳證券交易所股票上市規(guī)則
深圳證券交易所股票上市規(guī)則
1.在深圳證券交易所上市的企業(yè)主體的設(shè)立和經(jīng)營(yíng)需要滿足規(guī)定的年限?？壳邦惿鲜泄善睂?shí)際發(fā)行面額5000萬(wàn)元，第二類實(shí)際發(fā)行面額2000萬(wàn)元，第三類發(fā)行面額500萬(wàn)元；
2.上市企業(yè)需要無(wú)累計(jì)損失；
3、董事、經(jīng)理、監(jiān)事持有的股份數(shù)量符合交易所規(guī)定。
證券交易所簡(jiǎn)介
證券交易所為市場(chǎng)證券的轉(zhuǎn)讓、流通和交易提供了專業(yè)和集中的場(chǎng)所，可以組織和監(jiān)督證券交易，并對(duì)證券進(jìn)行自律管理。證券交易所可分為公司營(yíng)利***易所和會(huì)員非營(yíng)利***易所。中國(guó)**有上海證券交易所和深圳證券交易所。上海證券交易所成立于1990年，由中國(guó)***直接監(jiān)督管理，也是國(guó)際***和世界***聯(lián)合會(huì)的成員。
深市新股申購(gòu)要求
1、T-2日(含)前20個(gè)交易日日均持有1萬(wàn)元非限售A股市值才可申購(gòu)新股，上海、深圳市場(chǎng)分開(kāi)單獨(dú)計(jì)算。
2、深圳有市值的普通或信用賬戶才可申購(gòu)。
根據(jù)《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則（2016年1月修訂）》
第三條持有深圳市場(chǎng)非限售A股股份市值（以下簡(jiǎn)稱“市值”）1萬(wàn)元以上（含1萬(wàn)元）的投資者方可參與網(wǎng)上發(fā)行。
第四條投資者持有的市值以投資者為單位，按其T-2日（T日為發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購(gòu)日，下同）前20個(gè)交易日（含T-2日）的日均持有市值計(jì)算。
第五條投資者的同一證券賬戶多處托管的，其市值合并計(jì)算。投資者持有多個(gè)證券賬戶的，多個(gè)證券賬戶的市值合并計(jì)算。
確認(rèn)多個(gè)證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊(cè)資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同。證券賬戶注冊(cè)資料以T-2日日終為準(zhǔn)。
融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計(jì)算到該證券公司持有的市值中。
第十五條不合格、休眠、注銷和無(wú)市值證券賬戶不得參與新股申購(gòu)，上述賬戶參與申購(gòu)的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將對(duì)其作無(wú)效處理。各證券公司應(yīng)當(dāng)做好上述證券賬戶的前端監(jiān)控。
目前A股新股申購(gòu)必須符合兩個(gè)基本條件：
一、賬戶持有一定的股票市值
具體規(guī)定是，申購(gòu)日前20個(gè)交易日的日均股票市值必須達(dá)到1萬(wàn)元以上。也就是說(shuō)如果T日為申購(gòu)日，那么系統(tǒng)會(huì)計(jì)算你的股票賬戶內(nèi)T-2日(包含)至前20個(gè)交易日的日均股票市值，達(dá)到1萬(wàn)元就可以申購(gòu)1000股，2萬(wàn)元可以申購(gòu)2000股，依此類推。需要注意的是，滬市和深市兩個(gè)證券交易市場(chǎng)是分開(kāi)計(jì)算的，只有持有1萬(wàn)元以上滬市的股票市值才能在上交所申購(gòu)新股，深交所亦是如此。
二、賬戶擁有充足的資金
打個(gè)簡(jiǎn)單的比方，如果你想申購(gòu)1000股新股，每股價(jià)格為1元，那么賬戶里面的可用資金必須達(dá)到1000元以上。另外，如果新股申購(gòu)的人數(shù)過(guò)多，還要考慮中簽率的問(wèn)題，并不是買(mǎi)1000股就一定能成功，但是你申購(gòu)的份額越多中簽的概率就越大。
【拓展資料】
一、股票概念
股票是一種有價(jià)證券，是股份公司在籌集資本時(shí)向出資人發(fā)行的股份憑證，代表著其持有者（即股東）對(duì)股份公司的所有權(quán)，購(gòu)買(mǎi)股票也是購(gòu)買(mǎi)企業(yè)生意的一部分，即可和企業(yè)共同成長(zhǎng)發(fā)展。
這種所有權(quán)為一種綜合權(quán)利，如參加股東大會(huì)、投票表決、參與公司的重大決策、收取股息或分享紅利差價(jià)等，但也要共同承擔(dān)公司運(yùn)作錯(cuò)誤所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。獲取經(jīng)常性收入是投資者購(gòu)買(mǎi)股票的重要原因之一，分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來(lái)源。
二、交易時(shí)間
大多數(shù)股票的交易時(shí)間為4小時(shí)，分兩個(gè)時(shí)段，為：周一至周五上午9：30至11：30和下午13：00至15：00。上午9：15開(kāi)始，投資人就可以下單，委托價(jià)格限于前一個(gè)營(yíng)業(yè)日收盤(pán)價(jià)的加減百分之十，即在當(dāng)日的漲跌停板之間。9：25前委托的單子，在上午9：25時(shí)撮合，得出的價(jià)格便是所謂“開(kāi)盤(pán)價(jià)”。9：25到9：30之間委托的單子，在9：30才開(kāi)始處理。如果你委托的價(jià)格無(wú)法在當(dāng)個(gè)交易日成交的話，隔一個(gè)交易日則必須重新掛單。
休息日：周六、周日和上證所公告的休市日不交易。（一般為五一國(guó)際勞動(dòng)節(jié)、十一國(guó)慶節(jié)、春節(jié)、元旦、清明節(jié)、端午節(jié)、中秋節(jié)等國(guó)家法定節(jié)假日）。
深交所股票的上市條件
深交所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則：
1.1 為了規(guī)范股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡(jiǎn)稱“可轉(zhuǎn)換公司債券”）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”）上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投 資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民**國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)、《中華人民**國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。
1.2 在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）主板（含中小企業(yè)板）上市的股票、 存托憑證及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜，適用本規(guī)則；中國(guó)證券監(jiān) 督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)***”）和本所對(duì)權(quán)證等衍生品種、境外公司的股 票、存托憑證及其衍生品種在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
1.3 申請(qǐng)股票及其衍生品種在本所上市，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)。
1.4 發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、 收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保 薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范 性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”）。
1.5 本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相 關(guān)規(guī)定和上市協(xié)議、聲明與承諾，對(duì)發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理 人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相 關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)管。
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主板 創(chuàng)業(yè)板 主體資格 依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司 依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司 經(jīng)營(yíng)年限 持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上(有限公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份公司可連續(xù)計(jì)算) 持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上(有限公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份公司可連續(xù)計(jì)算) 盈利要求 （1） 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3，000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)； （2） 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5，000萬(wàn)元；或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元； （3） 最近一期不存在未彌補(bǔ)虧損； 最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于人民幣1，000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)。 或 最近一年盈利，且凈利潤(rùn)不少于人民幣500萬(wàn)元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于人民幣5，000萬(wàn)元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%。 凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù) （注：上述要求為選擇性標(biāo)準(zhǔn)，符合其中一條即可） 資產(chǎn)要求 最近一期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20% 最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。 股本要求 發(fā)行前股本總額不少于人民幣3，000萬(wàn)元 發(fā)行后股本總額不少于人民幣3，000萬(wàn)元 主營(yíng)業(yè)務(wù)要求 最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)有發(fā)生重大變化 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策。最近2年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化。 董事及管理層 最近3年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化 最近2年內(nèi)未發(fā)生重大變化。 實(shí)際控制人 最近3年內(nèi)實(shí)際控制人未發(fā)生變更 最近2年內(nèi)實(shí)際控制人未發(fā)生變更 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 發(fā)行人的業(yè)務(wù)與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 發(fā)行人與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及嚴(yán)重影響公司*性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。 關(guān)聯(lián)交易 不得有顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允，不存在通過(guò)關(guān)聯(lián)交易操縱利潤(rùn)的情形 發(fā)行人與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在嚴(yán)重影響公司*性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。 成長(zhǎng)性與創(chuàng)新能力 無(wú) 發(fā)行人具有較高的成長(zhǎng)性，具有一定的自主創(chuàng)新能力，在科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等方面具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) （請(qǐng)參考“兩高五新”，即 1. 高科技：企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的； 2. 高增長(zhǎng)：企業(yè)增長(zhǎng)高于國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，高于行業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)； 3. 新經(jīng)濟(jì)：1）互聯(lián)網(wǎng)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合 2）移動(dòng)通訊 3）生物醫(yī)藥； 4. 新服務(wù)：新的經(jīng)營(yíng)模式例如 1）金融中介 2）物流中介 3）地產(chǎn)中介； 5. 新能源：可再生能源的開(kāi)發(fā)利用，資源的綜合利用； 6. 新材料：提高資源利用效率的材料；節(jié)約資源的材料； 7. 新農(nóng)業(yè)：具有農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化；提高農(nóng)民就業(yè)、收入的） 募集資金用途 應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上用于主營(yíng)業(yè)務(wù) 發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)，并有明確的用途。募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)。 限制行為 （1） 發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響 （2） 發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響 （3） 發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)對(duì)關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴； （4） 發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益 （5） 發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn) （6） 其他可能對(duì)發(fā)行人持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響的情形 （1） 發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響； （2） 發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響； （3） 發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)； （4） 發(fā)行人最近一年的營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)對(duì)關(guān)聯(lián)方或者有重大不確定性的客戶存在重大依賴； （5） 發(fā)行人最近一年的凈利潤(rùn)主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益； （6） 其他可能對(duì)發(fā)行人持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響的情形。 違法行為 最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)；最近36個(gè)月內(nèi)無(wú)其他重大違法行為 發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為。發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在三年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。 發(fā)審委 設(shè)主板發(fā)行審核委員會(huì)，25人 設(shè)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì) 初審征求意見(jiàn) 征求省級(jí)人民***、國(guó)家發(fā)改委意見(jiàn) 無(wú) 保薦人持續(xù)督導(dǎo) 首次公開(kāi)發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計(jì)算。 對(duì)于創(chuàng)業(yè)板公司的保薦期限，相對(duì)于主板做了適當(dāng)延長(zhǎng)。 相關(guān)要求將體現(xiàn)在修訂后的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及交易所對(duì)創(chuàng)業(yè)板保薦人的相關(guān)管理規(guī)則中。 針對(duì)創(chuàng)業(yè)板的其他要求 1、發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)成果對(duì)稅收優(yōu)惠不存在嚴(yán)重依賴； 2、在公司治理方面參照主板上市公司從嚴(yán)要求，要求董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，并強(qiáng)化*董事履職和控股股東責(zé)任； 3、要求保薦人對(duì)公司成長(zhǎng)性、自主創(chuàng)新能力作盡職調(diào)查和審慎判斷，并出具專項(xiàng)意見(jiàn)； 4、要求發(fā)行人的控股股東對(duì)招股說(shuō)明書(shū)簽署確認(rèn)意見(jiàn)； 5、要求發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)顯要位置做出風(fēng)險(xiǎn)提示，內(nèi)容為“本次股票發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市，該市場(chǎng)具有較高的投資風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績(jī)不穩(wěn)定、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)，投資者面臨較大的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)充分了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資風(fēng)險(xiǎn)及本公司所披露的風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎作出投資決定”。 6、不要求發(fā)行人編制招股說(shuō)明書(shū)摘要。
靠前，波動(dòng)誤差小。第二，絕對(duì)的長(zhǎng)期
創(chuàng)業(yè)板公司首次公開(kāi)發(fā)行的股票申請(qǐng)?jiān)谏罱凰鲜袘?yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)股票已公開(kāi)發(fā)行；
(二)公司股本總額不少于3000萬(wàn)元；
(三)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上；
(四)公司股東人數(shù)不少于200人；
(五)公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載；
(六)深交所要求的其他條件。
（一）股票經(jīng)*務(wù)*證券管理部門(mén)批準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行；
（二）公司股本總額不少于人民幣五千萬(wàn)元；
（三）開(kāi)業(yè)時(shí)間在三年以上，最近三年連續(xù)盈利；原國(guó)有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，或者《公司法》實(shí)施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國(guó)有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計(jì)算；
（四）持有股票面值達(dá)人民幣一千元以上的股東人數(shù)不少于一千人，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十五以上；
（五）公司在最近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載；
（六）*務(wù)*規(guī)定的其他條件。
股份有限公司申請(qǐng)股票上市，必須經(jīng)過(guò)一定的程序。按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》與《中華人民**國(guó)公司法》的規(guī)定，股票上市的程序如下：
1、股票上市申請(qǐng)。上市申請(qǐng)。發(fā)行人在股票發(fā)行完畢，召開(kāi)股東大會(huì)，完成公司注冊(cè)登記后，向證券交易所提出上市申請(qǐng)。
2、審查批準(zhǔn)
《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》規(guī)定，符合公開(kāi)發(fā)行股票條件的股份有限公司，申請(qǐng)其股票在證券交易所交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所的上市委員會(huì)提出申請(qǐng)；上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起二十
個(gè)工作日內(nèi)作出審批，確定上市時(shí)間，審批文件報(bào)***備案，并抄報(bào)證券委。
《公司法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)*務(wù)*或者*務(wù)*授權(quán)證券管理部門(mén)批準(zhǔn)，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件。*務(wù)*或者*務(wù)*授權(quán)證券管理部門(mén)對(duì)符
合本法規(guī)定條件的股票上市交易申請(qǐng)，予以批準(zhǔn)；對(duì)不符合本法規(guī)定條件的，不予批準(zhǔn)。
3、申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件。
股份公司向交易所的上市委員會(huì)提出上市申請(qǐng)。申請(qǐng)時(shí)應(yīng)報(bào)送下列文件：（1）申請(qǐng)書(shū)；（2）公司登記文件；（3）股票公開(kāi)發(fā)行的批準(zhǔn)文件；（4）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司近3年或成立以來(lái)的
財(cái)務(wù)報(bào)告和由2名以上的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告；（5）證券交易所會(huì)員的推薦書(shū)；（6）最近一次招股說(shuō)明書(shū)；（7）其它交易所要求的文件。
4、訂立上市協(xié)議書(shū)。
股份有限公司被批準(zhǔn)股票上市后，即成為上市公司。在上市公司股票上市前，還要與證券交易所訂立上市協(xié)議，確定上市的具體日期，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)并向證券交易所繳納上市費(fèi)。
5、發(fā)表上市公告。
根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，被批準(zhǔn)的上市公司必須公告其股票上市報(bào)告，并將其申請(qǐng)文件存放在指定地點(diǎn)供公眾查閱。
上市公司的上市公告－般要刊登在***指定的，全國(guó)性的證券報(bào)刊上。
上市公告的內(nèi)容，除了應(yīng)當(dāng)包括招股說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：
（1）股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期和批準(zhǔn)文號(hào)；
（2）股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10名股東的名單及持股數(shù)；
（3）公司創(chuàng)立大會(huì)或股東大會(huì)同意公司股票在證券交易所交易的決議；
（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷及持有本公司證券的情況；
（5）公司近3年或者開(kāi)業(yè)以來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況以及下一年盈利預(yù)測(cè)文件；
（6）證券交易所要求載明的其它情況。
深圳證券交易所上市規(guī)則
法律分析：為貫徹落實(shí)中央深改委審議通過(guò)的《健全上市公司退市機(jī)制實(shí)施方案》，進(jìn)一步完善市場(chǎng)化、常態(tài)化退出機(jī)制，凈化資本市場(chǎng)生態(tài)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，按照中國(guó)***統(tǒng)一部署，深交所對(duì)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》(以下簡(jiǎn)稱原規(guī)則)進(jìn)行了修訂，形成《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱新規(guī))。經(jīng)中國(guó)***批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。
法律依據(jù)：《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)》 1.1 為了規(guī)范股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡(jiǎn)稱“可轉(zhuǎn)換公司債券”）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”）上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民**國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)、《中華人民**國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。