股票收到警告函意味著什么心態(tài)__警示函對(duì)上市公司的影響是什么？
發(fā)布時(shí)間：2025-08-18 | 來(lái)源：互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)載和整理
- 警示函對(duì)上市公司的影響是什么？
- 深交所對(duì)其股票實(shí)行警示風(fēng)險(xiǎn)提示的情形有哪些。
- 股票撤銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)警示意味著什么
- 哪些股票收到過(guò)警示函
- 新北洋遭警示的內(nèi)容
- 警示函對(duì)上市公司的影響是什么？
一、警示函對(duì)上市公司的影響是什么？
警示函會(huì)使上市公司股票出現(xiàn)利空。
警示函是***行政處理上市公司或者相關(guān)人員在規(guī)范運(yùn)作方面存在一定的問(wèn)題而發(fā)出的警示，正常情況下，如果上市公司被出具警示函，也就意味著該公司的運(yùn)營(yíng)存在違法違規(guī)情況，這樣的消息會(huì)使該上市公司的投資者持股信心欠缺，引發(fā)該股利空信號(hào)。
二、深交所對(duì)其股票實(shí)行警示風(fēng)險(xiǎn)提示的情形有哪些。
公司已向上交所提出了撤銷(xiāo)對(duì)公司股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示特別處理的申請(qǐng)。
上交所于收到公司申請(qǐng)之日后的五個(gè)交易日內(nèi)，根據(jù)實(shí)際情況，決定是否撤銷(xiāo)對(duì)公司股票實(shí)施的退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
中國(guó)a股市場(chǎng)中的一種制度。
為保護(hù)投資者合法權(quán)益，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，2003年4月2日和4月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所發(fā)布《關(guān)于對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司加強(qiáng)退市風(fēng)險(xiǎn)警示等問(wèn)題的通知〉，對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司，對(duì)其股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”，簡(jiǎn)稱“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”。
具體措施是在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*st”標(biāo)記，以區(qū)別于其它公司股票。
在退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。
三、股票撤銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)警示意味著什么
意味著公司的經(jīng)營(yíng)狀況得到了改善，一般都是由連續(xù)虧損轉(zhuǎn)為盈利，是利好。
當(dāng)然需要判斷的是，由虧轉(zhuǎn)盈是怎么完成的，如果是主營(yíng)收入，那么就是大利好，如果是變賣(mài)資產(chǎn)，那么公司本質(zhì)上并沒(méi)得到改善，要慎重。
簡(jiǎn)單的說(shuō)就是利好，一般這種票短線會(huì)上漲。
四、哪些股票收到過(guò)警示函
到年報(bào)時(shí)，繼續(xù)虧損的警示到退市；
到年報(bào)時(shí)，扭虧為盈的，可申請(qǐng)除去退市風(fēng)險(xiǎn)警示*號(hào)。
五、新北洋遭警示的內(nèi)容
“你公司應(yīng)引以為戒，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，做好內(nèi)幕信息保密工作。
”公告表示。
以下為事件新聞原稿，供參考。
6日下午，新北洋收到來(lái)自***山東監(jiān)管局的行政監(jiān)管措施決定書(shū)，公司因?yàn)閮?nèi)幕信息知情人登記不完整、部分涉及內(nèi)幕信息事項(xiàng)未登記等問(wèn)題而被出具警示函。
新北洋存在的上述問(wèn)題是在山東監(jiān)管局進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的工作中發(fā)現(xiàn)的。
公告稱，新北洋2022 年和2022 年年度報(bào)告內(nèi)幕信息知情人僅登記簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師，未登記知悉年報(bào)信息的其他審計(jì)人員信息；
公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議案及相關(guān)資料（如2022 年年度報(bào)告、利潤(rùn)分配方案等）通過(guò)控股股東威海北洋電氣集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱北洋集團(tuán)）人員轉(zhuǎn)發(fā)至公司部分董事、監(jiān)事，但公司并未將該北洋集團(tuán)人員作為內(nèi)幕信息知情人登記；
部分內(nèi)幕信息知情人登記表無(wú)法定代表人簽字。
；
2022 年以來(lái)，公司未對(duì)董事辭職、定期報(bào)告業(yè)績(jī)預(yù)告或修正公告、對(duì)商譽(yù)大額計(jì)提減值準(zhǔn)備、變更會(huì)計(jì)政策等事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記。
此外，新北洋也未建立重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。
2022 年度公司啟動(dòng)非公開(kāi)發(fā)行股票事宜，歷經(jīng)國(guó)資委批復(fù)、預(yù)案修訂、審核通過(guò)等多個(gè)環(huán)節(jié)，公司未就該重大事項(xiàng)在關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，未對(duì)后續(xù)事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記。
山東監(jiān)管局認(rèn)為，新北洋上述行為違反了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（***公告[2022]30 號(hào)）第六條、第八條和第十條的規(guī)定。
根據(jù)第十五條的規(guī)定，山東監(jiān)管局對(duì)新北洋采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
“你公司應(yīng)引以為戒，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，做好內(nèi)幕信息保密工作。
”公告表示。
六、警示函對(duì)上市公司的影響是什么？
警示函會(huì)使上市公司股票出現(xiàn)利空。
警示函是***行政處理上市公司或者相關(guān)人員在規(guī)范運(yùn)作方面存在一定的問(wèn)題而發(fā)出的警示，正常情況下，如果上市公司被出具警示函，也就意味著該公司的運(yùn)營(yíng)存在違法違規(guī)情況，這樣的消息會(huì)使該上市公司的投資者持股信心欠缺，引發(fā)該股利空信號(hào)。