和輝申購何時上市(和輝申購中簽?zāi)苜嵍嗌?
發(fā)布時間：2025-08-17 | 來源：互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)載和整理
和輝申購何時上市。公司主營業(yè)務(wù)為高性能復(fù)合材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于航空航天、汽車、電子信息、軌道交通、海洋工程等領(lǐng)域。近年來司不斷加大技術(shù)創(chuàng)新投入，積極開拓國內(nèi)外市場，在高性能復(fù)合材料領(lǐng)域取得了長足發(fā)展。目前，公司已成為國內(nèi)更大的高性能復(fù)合材料供應(yīng)商。
(上接C7版）
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，截至專項報告出具之日，久事投資的出資結(jié)構(gòu)如下：
根據(jù)久事投資提供的相關(guān)文件并經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，上海久事（集團(tuán)）有限公司（以下簡稱“久事集團(tuán)”）持有久事投資100%的股權(quán)，久事投資為久事集團(tuán)的全資子公司；上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會持有久事集團(tuán)100%股份，為久事投資的實際控制人。
（3）戰(zhàn)略配售資格
上海久事（集團(tuán)）有限公司是上海市屬大型公共服務(wù)類國有企業(yè)集團(tuán)，前身是成立于1987年的上海久事公司。公司注冊資本600億元，合并資產(chǎn)總額4,081億元，資信等級AAA級，擁有直屬企業(yè)11家，員工近七萬人。上海久事是中國投融資平臺公司的先行者。1986年，國務(wù)院同意上海之一批擴(kuò)大利用外資32億美元，用于加強城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、工業(yè)技術(shù)改造和發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，由此成立了上海久事公司。在近30年的發(fā)展歷程中，上海久事先后經(jīng)歷了擴(kuò)大利用外資、城市功能多元投資、交通基礎(chǔ)設(shè)施投資、投資與產(chǎn)業(yè)經(jīng)營綜合發(fā)展四個階段，實現(xiàn)了由投資管理向投資管理和產(chǎn)業(yè)經(jīng)營并重的轉(zhuǎn)變。根據(jù)久事集團(tuán)公開披露文件并經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，截至2020年9月30日，久事集團(tuán)資產(chǎn)總計56,503,165.59萬元；凈資產(chǎn)總計35,660,692.41萬元；營業(yè)收入總計1,040,822.83萬元。
綜上，久事集團(tuán)系國有獨資的大型企業(yè)，久事投資系久事集團(tuán)的全資子公司，久事投資屬于大型企業(yè)的下屬子公司。
2021年4月21日，久事投資、久事集團(tuán)與發(fā)行人簽訂《戰(zhàn)略合作備忘錄》，與發(fā)行人建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，具體合作內(nèi)容為：
“1、上海久事（集團(tuán)）有限公司作為上海市 *** 批準(zhǔn)成立的大型國有企業(yè)集團(tuán)，以服務(wù)上海經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展為使命。通過本次戰(zhàn)略合作，將助力和輝光電進(jìn)一步提升其在國內(nèi)AMOLED半導(dǎo)體顯示市場的領(lǐng)先地位，提升上海市半導(dǎo)體制造水平，協(xié)同和輝光電促進(jìn)上海及長三角區(qū)域半導(dǎo)體顯示產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
2、久事投資作為久事集團(tuán)旗下專業(yè)的資本運營與資產(chǎn)管理平臺，將努力成為和輝光電與久事集團(tuán)的溝通紐帶，促進(jìn)久事集團(tuán)旗下各個業(yè)務(wù)板塊與和輝光電的協(xié)同。結(jié)合久事集團(tuán)旗下出租車等交通業(yè)務(wù)、賽事等文娛業(yè)務(wù)，和輝光電將憑借AMOLED領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢以及智能穿戴、智能手機、平板電腦等顯示場景的豐富應(yīng)用經(jīng)驗，與久事集團(tuán)在出行、文旅等智媒體應(yīng)用場景等產(chǎn)業(yè)方面攜手開展市場開拓、技術(shù)研發(fā)等方面合作。
3、久事投資作為久事集團(tuán)旗下專業(yè)從事投資和資本經(jīng)營業(yè)務(wù)的全資子公司，擬與和輝光電在智能制造、智慧出行等領(lǐng)域的投資、并購等項目上開展合作，幫助和輝光電進(jìn)一步形成產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢。”
根據(jù)《業(yè)務(wù)指引》第二章關(guān)于“戰(zhàn)略投資者”的規(guī)定，久事投資作為與發(fā)行人經(jīng)營業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長期愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)，具有參與發(fā)行人首次公開戰(zhàn)略配售的資格，符合《業(yè)務(wù)指引》第八條（一）項規(guī)定。
（4）關(guān)聯(lián)關(guān)系
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，本次發(fā)行前，久事投資與發(fā)行人、保薦機構(gòu)（主承銷商）之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（5）參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購資金來源
根據(jù)久事投資出具的《承諾函》，其用于繳納本次戰(zhàn)略配售的資金均為其自有資金。根據(jù)久事投資提供的財務(wù)報表，久事投資的流動資金足以覆蓋其與發(fā)行人簽署的戰(zhàn)略配售協(xié)議的認(rèn)購資金。
9、上海國盛（集團(tuán)）有限公司
（1）基本情況
經(jīng)本保薦機構(gòu)查閱上海國盛（集團(tuán)）有限公司持有的《營業(yè)執(zhí)照》等資料，上海國盛（集團(tuán)）有限公司（以下簡稱“國盛集團(tuán)”）現(xiàn)持有上海市市場監(jiān)督管理局核發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》，統(tǒng)一社會信用代碼為91310000667805050M，類型為有限責(zé)任公司（國有獨資），營業(yè)期限2007年9月26日至無固定期限，法定代表人為壽偉光，住所為上海市長寧區(qū)幸福路137號3幢1樓，注冊資本為2,006,600萬元人民幣，經(jīng)營范圍為“開展以非金融為主，金融為輔的投資，資本運作與資產(chǎn)管理，產(chǎn)業(yè)研究，社會經(jīng)濟(jì)咨詢?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動】”。
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，國盛集團(tuán)的《營業(yè)執(zhí)照》及現(xiàn)行有效的公司章程，國盛集團(tuán)不存在營業(yè)期限屆滿、決定解散、因違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、被責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷、因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)被宣告破產(chǎn)等根據(jù)國家法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止的情形。
據(jù)此，本保薦機構(gòu)認(rèn)為，國盛集團(tuán)為合法存續(xù)的有限公司。
（2）股東和實際控制人
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，截至專項報告出具之日，國盛集團(tuán)的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
根據(jù)國盛集團(tuán)提供的相關(guān)文件并經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，國盛集團(tuán)為上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會的全資子公司，實際控制人為上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會。
（3）戰(zhàn)略配售資格
國盛集團(tuán)是國有獨資的大型投資控股和資本運營公司，成立于2007年9月，是上海市 *** 批準(zhǔn)成立的大型國有資本投資運營平臺公司。作為上海經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級和國資國企改革的時代產(chǎn)物，國盛集團(tuán)在創(chuàng)新國資運營體制機制、推進(jìn)國有股權(quán)運作流動、投資培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、盤活整合國有存量資產(chǎn)等方面發(fā)揮積極作用。主要業(yè)務(wù)布局包括：資本運營及重大產(chǎn)業(yè)投資。
資本運營方面，國盛集團(tuán)是多家上海市屬國企及上市公司的重要股東，包括光明食品集團(tuán)、東方國際集團(tuán)、臨港集團(tuán)、華誼集團(tuán)、上海建工、隧道股份、華建集團(tuán)、上海醫(yī)藥、上海電氣等大型產(chǎn)業(yè)集團(tuán)以及海通證券、上海農(nóng)商銀行等地方重點金融機構(gòu)。國盛集團(tuán)依托法人治理機制履職行權(quán)，一方面通過股權(quán)運作和價值管理，探索以金融創(chuàng)新促進(jìn)國有資本的優(yōu)化布局和保值增值，另一方面通過參與市屬國企市場化重組和資本運作，助力上市公司進(jìn)一步提升競爭力、引領(lǐng)力和影響力。
重大產(chǎn)業(yè)投資方面，國盛集團(tuán)是市 *** 重大產(chǎn)業(yè)投資的執(zhí)行主體，以市場化方式參與戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、長期性的投資，順應(yīng)國家戰(zhàn)略及上海經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展需求，聚焦民用航空（投資中國商用飛機有限公司、中國航發(fā)商用發(fā)動機有限公司及中航民用航空電子有限公司等）、集成電路（投資上海華虹（集團(tuán)）有限公司、上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、上海集成電路研發(fā)中心有限公司等）、軍民融合（投資國家軍民融合發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金、上海軍民融合產(chǎn)業(yè)投資基金及中核海洋核動力發(fā)展有限公司等）等關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，以及人工智能（發(fā)起設(shè)立上海人工智能產(chǎn)業(yè)投資基金）、生物醫(yī)藥（投資安科生物、富祥藥業(yè)等）等引領(lǐng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的前沿領(lǐng)域，發(fā)揮國有資本在投資導(dǎo)向、要素集聚、創(chuàng)新培育等方面的獨特作用，為上海強化全球資源配置、科技創(chuàng)新策源、高端產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)、開放樞紐門戶“四大功能”作出積極貢獻(xiàn)。
根據(jù)國盛集團(tuán)提供的相關(guān)文件并經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，截至2019年12月31日，國盛集團(tuán)資產(chǎn)總計10,943,074.51萬元；凈資產(chǎn)總計7,278,599.94萬元、營業(yè)收入總計50,776.90萬元、凈利潤總計336,686.25萬元。
綜上，國盛集團(tuán)屬于國有獨資的投資控股和資本運營的大型企業(yè)。
2021年4月19日，國盛集團(tuán)與發(fā)行人簽訂《戰(zhàn)略合作備忘錄》，與發(fā)行人建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，具體合作內(nèi)容為：
“1、國盛集團(tuán)作為上海市 *** 批準(zhǔn)成立的大型國有資本運營平臺和市 *** 重大產(chǎn)業(yè)投資的執(zhí)行主體，通過本次戰(zhàn)略合作，將在 *** 溝通、產(chǎn)業(yè)資源協(xié)調(diào)等方面支持和輝光電在上海的業(yè)務(wù)開展和發(fā)展規(guī)劃；
2、國盛集團(tuán)近年來在集成電路、智能制造領(lǐng)域直接/間接投資了一批重大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資項目，國盛集團(tuán)將推動并促成旗下已投資企業(yè)與和輝光電之間在智能制造、人工智能、新材料研發(fā)大數(shù)據(jù)計算等方面開展多種業(yè)務(wù)合作，與和輝光電形成產(chǎn)業(yè)鏈上下游協(xié)同；
3、國盛集團(tuán)作為上海出資主體，打造了以對接落實國家戰(zhàn)略和上海重大戰(zhàn)略任務(wù)為功能的千億級“基金集群”。通過本次戰(zhàn)略合作，雙方擬在投融資方面加強合作，充分利用長三角在集成電路、智能制造領(lǐng)域的地緣優(yōu)勢，共同培育挖掘優(yōu)秀項目，推動原材料采購、市場開拓、技術(shù)研發(fā)等方面的合作，協(xié)助和輝光電在全球整合供應(yīng)鏈以及提升科技創(chuàng)新能力?！?/p>
根據(jù)《業(yè)務(wù)指引》第二章關(guān)于“戰(zhàn)略投資者”的規(guī)定，國盛集團(tuán)作為與發(fā)行人經(jīng)營業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長期愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)，具有參與發(fā)行人首次公開戰(zhàn)略配售的資格，符合《業(yè)務(wù)指引》第八條（一）項規(guī)定。
（4）關(guān)聯(lián)關(guān)系
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，本次發(fā)行前，國盛集團(tuán)持有上海集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金股份有限公司7.0175%的股權(quán)。上海集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金股份有限公司持有發(fā)行人20.88%的股權(quán)。除上述情況外，該戰(zhàn)略投資者與發(fā)行人、主承銷商不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（5）參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購資金來源
根據(jù)國盛集團(tuán)出具的《承諾函》，其用于繳納本次戰(zhàn)略配售的資金均為其自有資金。根據(jù)國盛集團(tuán)提供的財務(wù)報表，國盛集團(tuán)的流動資金足以覆蓋其與發(fā)行人簽署的戰(zhàn)略配售協(xié)議的認(rèn)購資金。
10、上海上報資產(chǎn)管理有限公司
（1）基本情況
經(jīng)本保薦機構(gòu)查閱上海上報資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“上報資管”）持有的《營業(yè)執(zhí)照》等資料，上報資管現(xiàn)持有上海市黃浦區(qū)市場監(jiān)督管理局核發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》，統(tǒng)一社會信用代碼為91310101736204735N，類型為有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨資），營業(yè)期限2002年2月1日至2022年1月31日，法定代表人為程峰，住所為上海市漢口路300號801室，注冊資本為135,600萬元人民幣，經(jīng)營范圍為“實業(yè)投資、資產(chǎn)管理、投資咨詢及管理，國內(nèi)貿(mào)易（除專項審批）?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動】”。
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，上報資管的《營業(yè)執(zhí)照》及現(xiàn)行有效的公司章程，上報資管不存在營業(yè)期限屆滿、決定解散、因違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、被責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷、因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)被宣告破產(chǎn)等根據(jù)國家法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止的情形。
據(jù)此，本保薦機構(gòu)認(rèn)為，上報資管為合法存續(xù)的有限公司。
（2）股東和實際控制人
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，截至專項報告出具之日，上報資管的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
根據(jù)上報資管提供的相關(guān)文件并經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，上報資管為上海報業(yè)集團(tuán)的全資子公司，實際控制人為上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會。
（3）戰(zhàn)略配售資格
上海報業(yè)集團(tuán)范圍廣闊，包括但不限于報刊、互聯(lián)網(wǎng)報紙、互聯(lián)網(wǎng)雜志、手機出版物的出版。上海報業(yè)集團(tuán)通過戰(zhàn)略重組，有效整合了紙質(zhì)媒體、出版社、新媒體產(chǎn)品等眾多資源，成為立足上海本地、輻射長三角乃至全國的綜合服務(wù)型企業(yè)。截至目前，上海報業(yè)集團(tuán)擁有2家出版社，10家具有新聞登載資質(zhì)的網(wǎng)站，18個APP應(yīng)用，50多個微信公眾賬號。同時，上海報業(yè)集團(tuán)旗下總計擁有20多份報刊，包括《解放日報》、《文匯報》、《新民晚報》、《ShanghaiDaily》、《新聞晨報》等8份日報、《申江服務(wù)導(dǎo)報》、《報刊文摘》等10多份周報和《支部生活》《新聞記者》等7份月刊。根據(jù)國家新聞出版廣電總局最新發(fā)布，上海報業(yè)集團(tuán)在國內(nèi)報刊出版集團(tuán)中總體經(jīng)濟(jì)規(guī)模排名之一。根據(jù)上海報業(yè)集團(tuán)提供的相關(guān)文件并經(jīng)保薦機構(gòu)核查，截至2020年12月31日，上海報業(yè)集團(tuán)資產(chǎn)總計2,931,521.29萬元；凈資產(chǎn)總計1,331,270.13萬元、營業(yè)收入總計387,343.59萬元、凈利潤總計58,112.58萬元。
綜上，上海報業(yè)集團(tuán)屬于國有獨資的投資控股和資本運營的大型企業(yè)，上報資管屬于上海報業(yè)集團(tuán)100%控股的子公司，為大型企業(yè)的下屬企業(yè)。
2021年4月19日，上報資管、上海報業(yè)集團(tuán)與發(fā)行人簽訂《戰(zhàn)略合作備忘錄》，與發(fā)行人建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，具體合作內(nèi)容為：
“1、上報集團(tuán)業(yè)務(wù)范圍廣闊，包括但不限于報刊、互聯(lián)網(wǎng)報紙、互聯(lián)網(wǎng)雜志、手機出版物的出版，系立足上海本地、輻射長三角乃至全國的綜合服務(wù)型企業(yè)。作為其全資子公司，上報資管將充分利用母公司渠道資源在大客戶拓展和維護(hù)方面與和輝光電形成協(xié)同合作。
2、和輝光電將憑借在AMOLED領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢以及在智能穿戴、智能手機/平板等顯示場景的豐富應(yīng)用經(jīng)驗，與上報集團(tuán)在智能硬件、內(nèi)容新觸達(dá)空間等智媒體應(yīng)用場景攜手開展研發(fā)與合作?！?/p>
根據(jù)《業(yè)務(wù)指引》第二章關(guān)于“戰(zhàn)略投資者”的規(guī)定，上報資管作為與發(fā)行人經(jīng)營業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長期愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)，具有參與發(fā)行人首次公開戰(zhàn)略配售的資格，符合《業(yè)務(wù)指引》第八條（一）項規(guī)定。
（4）關(guān)聯(lián)關(guān)系
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，本次發(fā)行前，上報資管與發(fā)行人、保薦機構(gòu)（主承銷商）之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（5）參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購資金來源
根據(jù)上報資管出具的《承諾函》，其用于繳納本次戰(zhàn)略配售的資金均為其自有資金。根據(jù)上報資管提供的財務(wù)報表，上報資管的流動資金足以覆蓋其與發(fā)行人簽署的戰(zhàn)略配售協(xié)議的認(rèn)購資金。
11、上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司
（1）基本情況
經(jīng)本保薦機構(gòu)查閱上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司（以下簡稱“至純科技”）持有的《營業(yè)執(zhí)照》等資料，至純科技現(xiàn)持有上海市市場監(jiān)督管理局核發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》，統(tǒng)一社會信用代碼為9131000070304179XY，類型為股份有限公司（上市、自然人投資或控股），營業(yè)期限為2000年11月13日至無固定期限，法定代表人為蔣淵，住所為上海市閔行區(qū)紫海路170號，注冊資本為31,812.8474萬元人民幣，經(jīng)營范圍為“從事電子、光纖、生物工程及環(huán)保科技專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)開發(fā)、技術(shù) *** 、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)，水處理系統(tǒng)及潔凈室廠房的設(shè)計、安裝，技術(shù)咨詢服務(wù)，機電產(chǎn)品、通信設(shè)備及相關(guān)產(chǎn)品、儀器儀表、計算機及配件、建筑材料、不銹鋼制品的銷售，機電設(shè)備安裝（除?？兀?，機械設(shè)備的生產(chǎn)（限紫海路170號2幢）、設(shè)計及加工，從事貨物及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，質(zhì)檢技術(shù)服務(wù)，計量器具修理，從事計量校準(zhǔn)科技專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù) *** ，計量器具、儀器儀表批發(fā)零售?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動】”。
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，至純科技的《營業(yè)執(zhí)照》及現(xiàn)行有效的公司章程，至純科技不存在營業(yè)期限屆滿、決定解散、因違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、被責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷、因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)被宣告破產(chǎn)等根據(jù)國家法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止的情形。
據(jù)此，本保薦機構(gòu)認(rèn)為，至純科技為合法存續(xù)的股份有限公司（上市公司）。
（2）股東和實際控制人
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，截至專項報告出具之日，至純科技的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
根據(jù)至純科技的最新信息公開披露之信息，截至2020年12月31日，至純科技的前十大股東及出資比例如下：
注：根據(jù)至純科技的公開披露之信息，蔣淵、陸龍英、尚純（上海）投資咨詢中心（有限合伙）為一致行動人；趙浩、平湖波威投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）為一致行動人。
根據(jù)至純科技 *** 息披露之信息并經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，蔣淵持有至純科技23%的股權(quán)，至純科技的實際控制人為蔣淵。
（3）戰(zhàn)略配售資格
至純科技成立于2000年，于2016年12月9日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)，首次向社會公眾發(fā)行人民幣普通股5,200萬股，于2017年1月13日在上海證券交易所上市，證券代碼603690.SH，注冊資本2.08億元。至純科技主營業(yè)務(wù)主要包括高純工藝系統(tǒng)的設(shè)計、制造和安裝調(diào)試；半導(dǎo)體濕法清洗設(shè)備研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，廣泛應(yīng)用于半導(dǎo)體、微電子、生物醫(yī)藥、光伏、光纖、TFT-LCD、LED等領(lǐng)域。
根據(jù)至純科技公開披露之信息并經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，截至2020年9月30日，至純科技資產(chǎn)總計409,382.17萬元；凈資產(chǎn)總計162,601.26萬元、營業(yè)收入總計23,868.37萬元、凈利潤總計5,295.88萬元。
至純科技為高端先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)提供高純工藝系統(tǒng)的解決方案，自和輝光電第4.5代AMOLED生產(chǎn)線建設(shè)起即參與和輝光電動力供應(yīng)系統(tǒng)的建設(shè)，主要服務(wù)范圍為生產(chǎn)設(shè)備二次配系統(tǒng)，包含特氣，化學(xué)品，工藝配電，工藝?yán)鋮s水，工藝排氣，純廢水等各種系統(tǒng)從預(yù)留閥到機臺使用端之間的管路連接等工作，整體服務(wù)質(zhì)量良好，供應(yīng)及時，很好的滿足了和輝光電的生產(chǎn)需求。基于以上的合作基礎(chǔ)，在和輝光電第6代AMOLED生產(chǎn)線建設(shè)中，至純科技又承接了化學(xué)品供應(yīng)系統(tǒng)，負(fù)責(zé)第6代AMOLED生產(chǎn)線使用的所有化學(xué)品的中央供應(yīng)，項目準(zhǔn)時投入使用，符合工藝要求，為和輝光電第6代AMOLED生產(chǎn)線正常運營提供了有力保障。
目前，至純科技正與和輝光電密切交流，希望在后續(xù)項目建設(shè)中，除了二次配和化學(xué)品供應(yīng)外，可以參與包括濕蝕刻生產(chǎn)設(shè)備的制造，動力供應(yīng)系統(tǒng)中的特殊氣體供應(yīng)，大宗氣體制造及供應(yīng)等多項內(nèi)容，拓展新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，滿足和輝光電日益發(fā)展的關(guān)鍵制程需求，并為和輝光電在工藝上實現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)先技術(shù)地位作出貢獻(xiàn)。
綜上，至純科技屬于在上海證券交易所公開上市且與發(fā)行人經(jīng)營業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系的大型企業(yè)。
2021年4月21日，至純科技與發(fā)行人簽訂《戰(zhàn)略合作備忘錄》，與發(fā)行人建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，具體合作內(nèi)容為：
“1、上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司為高端先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)提供高純工藝系統(tǒng)的解決方案，至純科技提供的系統(tǒng)和專業(yè)服務(wù)應(yīng)用于半導(dǎo)體制造等領(lǐng)域。至純科技將努力為和輝光電提 *** 能提升所必須的高純工藝系統(tǒng)的解決方案，全力為和輝光電后續(xù)產(chǎn)能的投產(chǎn)和達(dá)產(chǎn)提供系統(tǒng)和服務(wù)保障。
2、至純科技擁有業(yè)內(nèi)專業(yè)的高素質(zhì)優(yōu)秀人才和團(tuán)隊，具備豐富的經(jīng)驗、知識以及工具。和輝光電是業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的大型AMOLED半導(dǎo)體顯示屏生產(chǎn)及研發(fā)企業(yè)。通過本次戰(zhàn)略合作，雙方將加強關(guān)鍵工藝系統(tǒng)和核心精密設(shè)備的研發(fā)、測試等方面的合作。合作期間，通過對設(shè)備和系統(tǒng)方面核心工藝的共同關(guān)注，滿足和輝光電日益發(fā)展的關(guān)鍵制程的要求，提升良率，并在工藝上實現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)先的技術(shù)地位?！?/p>
根據(jù)《業(yè)務(wù)指引》第二章關(guān)于“戰(zhàn)略投資者”的規(guī)定，至純科技作為與發(fā)行人經(jīng)營業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長期合作愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)，具有參與發(fā)行人首次公開戰(zhàn)略配售的資格，符合《業(yè)務(wù)指引》第八條（一）項規(guī)定。
（4）關(guān)聯(lián)關(guān)系
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，本次發(fā)行前，至純科技與發(fā)行人、保薦機構(gòu)（主承銷商）之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（5）參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購資金來源
根據(jù)至純科技出具的《承諾函》，其用于繳納本次戰(zhàn)略配售的資金均為其自有資金。根據(jù)至純科技提供的財務(wù)報表，至純科技的流動資金足以覆蓋其與發(fā)行人簽署的戰(zhàn)略配售協(xié)議的認(rèn)購資金。
12、廣州凱得投資控股有限公司
（1）基本情況
經(jīng)本保薦機構(gòu)查閱廣州凱得投資控股有限公司（以下簡稱“凱得投控”）持有的《營業(yè)執(zhí)照》等資料，凱得投控現(xiàn)持有廣州市黃埔區(qū)市場監(jiān)督管理局核發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》，統(tǒng)一社會信用代碼為91440101331503120B，類型為有限責(zé)任公司（法人獨資），營業(yè)期限2015年5月29日至2035年5月28日，法定代表人為郭川舟，住所為廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心3103至3104房，注冊資本為409,500萬元人民幣，經(jīng)營范圍為“創(chuàng)業(yè)投資； *** 其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機構(gòu)或個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)；為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)；參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問機構(gòu)；風(fēng)險投資；股權(quán)投資；股權(quán)投資管理；受托管理股權(quán)投資基金（具體經(jīng)營項目以金融管理部門核發(fā)批文為準(zhǔn)）”。
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查凱得投控的《營業(yè)執(zhí)照》及現(xiàn)行有效的公司章程，凱得投控不存在營業(yè)期限屆滿、決定解散、因違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、被責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷、因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)被宣告破產(chǎn)等根據(jù)國家法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止的情形。
據(jù)此，本保薦機構(gòu)認(rèn)為，凱得投控為合法存續(xù)的有限責(zé)任公司。
（2）股東和實際控制人
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，截至專項報告出具之日，凱得投控的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
根據(jù)凱得投控提供的相關(guān)文件并經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，凱得投控為廣州開發(fā)區(qū)控股集團(tuán)有限公司的全資子公司，實際控制人為廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會。
（3）戰(zhàn)略配售資格
廣州開發(fā)區(qū)控股集團(tuán)有限公司成立于1998年，已成長為以科技金融為主業(yè)，涵蓋金融、科技、園區(qū)三大板塊的國有大型綜合性企業(yè)集團(tuán)。其注冊資本103億元，主體信用“AAA”等級，具有穆迪“Baa1”、惠譽“BBB+”信用評級，擁有牌照齊全的金融全產(chǎn)業(yè)鏈，累計發(fā)放中小企業(yè)貸款25億元，為500家企業(yè)提供超過90億元的融資擔(dān)保服務(wù)。截至2021年1月，廣州開發(fā)區(qū)控股集團(tuán)有限公司資產(chǎn)總額已超1,000億元。凱得投控成立于2015年5月，注冊資本40.95億元，是廣州開發(fā)區(qū)控股集團(tuán)有限公司全資二級子企業(yè)，資產(chǎn)總額108億元，具有私募基金管理人資格（編號P1029591）。業(yè)務(wù)涵蓋科技戰(zhàn)略投資、私募股權(quán)基金管理、母基金、資產(chǎn)管理、科技園區(qū)等方面。凱得投控立足廣州黃埔區(qū)、開發(fā)區(qū)，緊緊圍繞粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新平臺建設(shè)的歷史機遇，聚焦新一代信息技術(shù)、新能源、人工智能與數(shù)字經(jīng)濟(jì)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，打造大灣區(qū)一流科技投資平臺。截至2020年9月30日，廣州開發(fā)區(qū)控股集團(tuán)有限公司資產(chǎn)總計9,241,830.57萬元；凈資產(chǎn)總計2,970,922.72萬元、營業(yè)收入總計346,353.89萬元、凈利潤總計64,769.89萬元。綜上，廣州開發(fā)區(qū)控股集團(tuán)有限公司為國有獨資的投資控股和資本運營的大型企業(yè)，凱得投控屬于廣州開發(fā)區(qū)控股集團(tuán)有限公司獨資控股的下屬企業(yè)。
2021年4月21日，凱得投控、廣州開發(fā)區(qū)控股集團(tuán)有限公司與發(fā)行人簽訂《戰(zhàn)略合作備忘錄》，與發(fā)行人建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，具體合作內(nèi)容為：
“1、廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)是全國首批國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)之一，地處廣州市東部。廣州開發(fā)區(qū)控股集團(tuán)有限公司是廣州開發(fā)區(qū)管委會為拓展資本運營和資產(chǎn)經(jīng)營、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加速開發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而設(shè)立的國有獨資有限責(zé)任公司。廣州開發(fā)區(qū)控股將充分發(fā)揮自身區(qū)域合作經(jīng)驗以及與廣東省其他基金的戰(zhàn)略協(xié)同優(yōu)勢，在 *** 溝通、供應(yīng)鏈完善、辦公資源、公共測試中心、管理團(tuán)隊等方面為發(fā)行人的產(chǎn)能提升、物流倉儲、下游制造等方面提供支持。
2、借助廣州開發(fā)區(qū)在OLED領(lǐng)域及半導(dǎo)體顯示豐富的產(chǎn)業(yè)集群資源優(yōu)勢，廣州開發(fā)區(qū)在OLED、半導(dǎo)體顯示模組等前沿產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)榘l(fā)行人嫁接產(chǎn)業(yè)和資源，推動開發(fā)區(qū)企業(yè)及控股公司投資企業(yè)與發(fā)行人進(jìn)行全方位戰(zhàn)略合作，協(xié)助發(fā)行人豐富和擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)生態(tài)。
3、本著優(yōu)勢互補、共同發(fā)展的原則，發(fā)揮廣州開發(fā)區(qū)在OLED領(lǐng)域和消費電子領(lǐng)域的行業(yè)研究和投資經(jīng)驗，充分利用自身在產(chǎn)業(yè)投資的經(jīng)驗，在產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略、行業(yè)并購、投融資咨詢、基金投融資等方面開展投后賦能?！?/p>
凱得投控、廣州開發(fā)區(qū)控股集團(tuán)有限公司已就與發(fā)行人之合作項目取得廣州開發(fā)區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局出具的《備案表》（編號：2021124），凱得投控、廣州開發(fā)區(qū)控股集團(tuán)有限公司在《備案表》中說明了為進(jìn)一步深化光電顯示產(chǎn)業(yè)布局，擬參與和輝光電在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票的戰(zhàn)略配售，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展做貢獻(xiàn)。該項目已通過公司相關(guān)內(nèi)部決議，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定已在廣州開發(fā)區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局進(jìn)行了備案。凱得投控、廣州開發(fā)區(qū)控股集團(tuán)有限公司就與發(fā)行人之合作項目已取得相應(yīng)內(nèi)部批準(zhǔn)，且合作項目之合作形式及方式業(yè)已基本確定，符合《業(yè)務(wù)指引》第八條（一）項之“戰(zhàn)略合作關(guān)系或長期合作愿景”的規(guī)定。
根據(jù)《業(yè)務(wù)指引》第二章關(guān)于“戰(zhàn)略投資者”的規(guī)定，凱得投控作為與發(fā)行人經(jīng)營業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長期愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)，具有參與發(fā)行人首次公開戰(zhàn)略配售的資格，符合《業(yè)務(wù)指引》第八條（一）項規(guī)定。
（4）關(guān)聯(lián)關(guān)系
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，本次發(fā)行前，凱得投控與發(fā)行人、保薦機構(gòu)（主承銷商）之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（5）參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購資金來源
根據(jù)凱得投控出具的《承諾函》，其用于繳納本次戰(zhàn)略配售的資金均為其自有資金。根據(jù)凱得投控提供的財務(wù)報表，凱得投控的流動資金足以覆蓋其與發(fā)行人簽署的戰(zhàn)略配售協(xié)議的認(rèn)購資金。
13、浙江出版集團(tuán)投資有限公司
（1）基本情況
經(jīng)本保薦機構(gòu)查閱浙江出版集團(tuán)投資有限公司（以下簡稱“浙江出版”）持有的《營業(yè)執(zhí)照》等資料，浙江出版現(xiàn)持有浙江省市場監(jiān)督管理局核發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》，統(tǒng)一社會信用代碼為913300007399323163，類型為有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨資），營業(yè)期限2002年6月11日至無固定期限，法定代表人為李偉毅，住所為杭州市體育場路347號802室，注冊資本為60,000萬元人民幣，經(jīng)營范圍為“一般項目：自有資金投資的資產(chǎn)管理服務(wù)；財務(wù)咨詢；企業(yè)管理咨詢；社會經(jīng)濟(jì)咨詢服務(wù)；信息咨詢服務(wù)（不含許可類信息咨詢服務(wù)）(除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動)?！?。
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，浙江出版的《營業(yè)執(zhí)照》及現(xiàn)行有效的公司章程，浙江出版不存在營業(yè)期限屆滿、決定解散、因違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、被責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷、因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)被宣告破產(chǎn)等根據(jù)國家法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止的情形。
據(jù)此，本保薦機構(gòu)認(rèn)為，浙江出版為合法存續(xù)的有限公司。
（2）股東和實際控制人
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，截至專項報告出具之日，浙江出版的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
根據(jù)浙江出版提供的相關(guān)文件并經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，浙江出版為浙江出版聯(lián)合集團(tuán)有限公司的全資子公司，實際控制人為浙江省人民 *** 。
（3）戰(zhàn)略配售資格
浙江出版聯(lián)合集團(tuán)（以下簡稱“出版集團(tuán)”）成立于2000年12月，為浙江省 *** 直屬國有獨資出版企業(yè)集團(tuán)和國有資產(chǎn)授權(quán)經(jīng)營單位。出版集團(tuán)以圖書、期刊、音像制品和電子出版物的出版、印制、發(fā)行為主業(yè)，兼營與出版產(chǎn)業(yè)相關(guān)的物資貿(mào)易、投資等業(yè)務(wù)。出版集團(tuán)下屬浙江人民出版社、浙江人民美術(shù)出版社、浙江科學(xué)技術(shù)出版社、浙江文藝出版社、浙江少年兒童出版社、浙江教育出版社、浙江古籍出版社、浙江攝影出版社、浙江電子音像出版社、浙江省期刊總社和浙江出版集團(tuán)數(shù)字傳媒有限公司等11家出版單位，浙江省新華書店集團(tuán)、浙江印刷集團(tuán)、浙江省出版印刷物資集團(tuán)3家全資子集團(tuán)，浙江出版集團(tuán)投資有限公司和浙江出版集團(tuán)置業(yè)發(fā)展有限公司，全資和控股法人單位共計110余家，各類從業(yè)人員8,400余人。截至2020年12月31日，出版集團(tuán)資產(chǎn)總計2,478,371.73萬元；凈資產(chǎn)總計1,676,179.92萬元、營業(yè)收入總計1,142,655.87萬元、凈利潤總計122,945.77萬元。
浙江出版成立于2002年，注冊資本金60,000萬元人民幣，是出版集團(tuán)的全資子公司，主要從事金融投資、股權(quán)投資、房地產(chǎn)投資業(yè)務(wù),是出版集團(tuán)從事多元化投資的主要平臺。作為出版集團(tuán)多元開拓的重要力量，浙江出版集團(tuán)投資有限公司在出版集團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)下，依托集團(tuán)優(yōu)勢，發(fā)揮專業(yè)特長，為出版集團(tuán)實現(xiàn)“調(diào)整出版結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、做強出版主業(yè)、開拓多元業(yè)務(wù)、實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展”和“雙百億”戰(zhàn)略目標(biāo)過程中發(fā)揮應(yīng)有的作用。
綜上，出版集團(tuán)屬于國有獨資的資本運營的大型企業(yè)，浙江出版屬于出版集團(tuán)100%控股的子公司，為大型企業(yè)的下屬企業(yè)。
2021年4月21日，浙江出版、出版集團(tuán)與發(fā)行人簽訂《戰(zhàn)略合作備忘錄》，與發(fā)行人建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，具體合作內(nèi)容為：
“1、浙江出版聯(lián)合集團(tuán)有限公司是浙江省屬國有獨資出版企業(yè)集團(tuán)。集團(tuán)以圖書、期刊、音像制品和電子、數(shù)字多媒體出版物的出版、 *** 、發(fā)行為主業(yè)，兼營與出版產(chǎn)業(yè)相關(guān)的物資貿(mào)易、投資等業(yè)務(wù)。作為全資子公司，浙江出版集團(tuán)投資有限公司將利用母公司及自身在傳媒領(lǐng)域的平臺優(yōu)勢積極幫助和輝光電建設(shè)公司品牌形象，同時與和輝光電下游消費電子產(chǎn)品供應(yīng)商在品牌宣傳上加強合作。
2、浙江出版聯(lián)合集團(tuán)有限公司下屬子公司浙江省新華書店集團(tuán)有限公司堅持主陣地、主渠道建設(shè)，投資建設(shè)文化消費綜合體等發(fā)行網(wǎng)點，持續(xù)優(yōu)化城鄉(xiāng)書店網(wǎng)點結(jié)構(gòu)與布局，省內(nèi)外連鎖網(wǎng)點達(dá)800余個、賣場面積50萬平方米。在傳統(tǒng)圖書發(fā)行的基礎(chǔ)上，浙江省新華書店集團(tuán)有限公司不斷開拓消費電子產(chǎn)品的銷售，已成為浙江省內(nèi)重要的消費電子產(chǎn)品的銷售網(wǎng)點。浙江省新華書店集團(tuán)有限公司從零售端和商業(yè)端，將為和輝光電及采用其AMOLED顯示面板的智能手表、智能手機、平板電腦、筆記本電腦等產(chǎn)品積極拓展業(yè)務(wù)渠道，豐富客戶群體。
3、浙江出版集團(tuán)投資有限公司作為浙江出版聯(lián)合集團(tuán)有限公司的戰(zhàn)略性金融投資平臺，通過與和輝光電的戰(zhàn)略投資合作機會，在直接投資、并購以及供應(yīng)鏈金融等提供全方位的金融服務(wù)和支持。”
根據(jù)《業(yè)務(wù)指引》第二章關(guān)于“戰(zhàn)略投資者”的規(guī)定，浙江出版作為與發(fā)行人經(jīng)營業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長期愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)，具有參與發(fā)行人首次公開戰(zhàn)略配售的資格，符合《業(yè)務(wù)指引》第八條（一）項規(guī)定。
（4）關(guān)聯(lián)關(guān)系
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，本次發(fā)行前，浙江出版與發(fā)行人、保薦機構(gòu)（主承銷商）之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（5）參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購資金來源
根據(jù)浙江出版出具的《承諾函》，其用于繳納本次戰(zhàn)略配售的資金均為其自有資金。根據(jù)浙江出版提供的財務(wù)報表，浙江出版的流動資金足以覆蓋其與發(fā)行人簽署的戰(zhàn)略配售協(xié)議的認(rèn)購資金。
14、上海精典芯光電子有限公司
（1）基本情況
經(jīng)本保薦機構(gòu)查閱上海精典芯光電子有限公司（以下簡稱“精典芯光”）持有的《營業(yè)執(zhí)照》等資料，精典芯光現(xiàn)持有中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)市場監(jiān)督管理局核發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》，統(tǒng)一社會信用代碼為91310115MA1K4PPF96，類型為有限責(zé)任公司（外商投資企業(yè)法人獨資），營業(yè)期限2021年2月23日至2051年2月22日，法定代表人為承鋒，住所為中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)泰谷路169號C幢一層，注冊資本為2,000萬元人民幣，經(jīng)營范圍為“一般項目：從事半導(dǎo)體、平板顯示、太陽能電池制造設(shè)備的研發(fā)，提供上述產(chǎn)品的技術(shù)支持、技術(shù)咨詢及售后服務(wù)；半導(dǎo)體、平板顯示、太陽能電池制造設(shè)備、玻璃及其制品、橡膠制品、鋼鐵制品、機器、機械器具及其零件、電機、電氣設(shè)備機器零件、精密儀器及其零件、附件的銷售，上述產(chǎn)品的安裝、維修，貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口，轉(zhuǎn)口貿(mào)易、區(qū)內(nèi)企業(yè)間的貿(mào)易及貿(mào)易 *** ；區(qū)內(nèi)倉儲、分撥業(yè)務(wù)；區(qū)內(nèi)商業(yè)性簡單加工及商品展示；貿(mào)易及凈化廠房方案的咨詢服務(wù)。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）”。
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，精典芯光的《營業(yè)執(zhí)照》及現(xiàn)行有效的公司章程，精典芯光不存在營業(yè)期限屆滿、決定解散、因違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、被責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷、因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)被宣告破產(chǎn)等根據(jù)國家法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止的情形。
據(jù)此，本保薦機構(gòu)認(rèn)為，精典芯光為合法存續(xù)的有限公司。
（2）股東和實際控制人
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，截至專項報告出具之日，精典芯光的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
根據(jù)精典提供的相關(guān)文件并經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，上述股權(quán)結(jié)構(gòu)中，吳耀進(jìn)、董耀忠、董耀保、董耀國、董慧娟為兄妹關(guān)系，董慧娟與精典電子董事長居上為夫妻關(guān)系；董耀忠、居上及董慧娟存在一致行動關(guān)系，為一致行動人。
根據(jù)精典芯光提供的相關(guān)文件并經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，精典芯光為精典電子股份有限公司（以下簡稱“精典電子”）的全資子公司，精典電子的控股股東為香港隆凱有限公司。
根據(jù)精典芯光提供的相關(guān)文件，截至本專項報告出具之日，香港隆凱有限公司系由董耀忠100%持股的公司。綜上，精典電子的實際控制人為董耀忠、居上及董慧娟。
（3）戰(zhàn)略配售資格
根據(jù)精典芯光提供的相關(guān)材料，截至2020年12月31日，精典電子資產(chǎn)總計88,957.05萬元；凈資產(chǎn)總計26,360.06萬元、營業(yè)收入總計84,090.56萬元、凈利潤總計4,916.56萬元。精典電子為全球半導(dǎo)體客戶提供了超過7300臺/套主力工藝和測試設(shè)備的整線搬遷、翻新、整合貿(mào)易等解決方案，已成為全球更大的半導(dǎo)體設(shè)備再利用解決方案專業(yè)企業(yè)之一。近兩年來，隨著半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，精典電子業(yè)務(wù)得到了較快的發(fā)展。在半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備服務(wù)方面，2019年和2020年分別實現(xiàn)銷售收入14,115萬元、18,535萬元，其中，在平板顯示方面的設(shè)備服務(wù)收入分別達(dá)到2,251萬元、1,593萬元。
精典電子系國際半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)協(xié)會會員單位、國際半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)協(xié)會半導(dǎo)體裝備與材料分會成員單位、上海市集成電路行業(yè)協(xié)會第五屆理事會副會長單位。精典電子及其所屬企業(yè)擁有機電工程施工總承包一級、機電安裝工程專業(yè)承包一級、建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包二級、環(huán)保工程專業(yè)承包三級等資質(zhì)，以及入境維修/再制造業(yè)務(wù)資質(zhì)、壓力管道、壓力容器的特種設(shè)備安裝改造修理許可。精典電子也是上海市高新技術(shù)企業(yè)，通過ISO9001、OHSAS18001、ISO14001等認(rèn)證。 *** 息顯示，2019年5月精典電子與光大證券股份有限公司簽訂了《精典電子股份有限公司與光大證券股份有限公司關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市之輔導(dǎo)協(xié)議》，為擬上市企業(yè)。和輝光電是精典電子及其下屬企業(yè)的重要客戶，從和輝光電成立以來即為其核心設(shè)備（光刻機、勻膠顯影、激光煺火、燒結(jié)爐）工藝選型配對服務(wù)供應(yīng)商，相關(guān)設(shè)備價值約占其設(shè)備采購總價的20%。精典電子新近被上海市集成電路行業(yè)協(xié)會評為20年20家“上海市集成電路行業(yè)杰出貢獻(xiàn)獎”的企業(yè)之一。精典電子國內(nèi)知名的半導(dǎo)體設(shè)備再制造企業(yè)，在半導(dǎo)體設(shè)備整線搬遷領(lǐng)域市占率全球之一；上海精泰機電系統(tǒng)工程有限公司（精典電子的全資子公司）是國內(nèi)名列前矛的半導(dǎo)體廠務(wù)設(shè)施建設(shè)和服務(wù)企業(yè)，也是國內(nèi)半導(dǎo)體工藝設(shè)備二次配服務(wù)的主力廠商。精典電子及其子公司的在集成電路領(lǐng)域的主要客戶包括英特爾、格羅方德、臺積電、中芯國際、華虹集團(tuán)、華潤半導(dǎo)體等；在平板顯示領(lǐng)域的主要客戶有和輝光電、京東方、華星光電、天馬等。
綜上，精典電子系與發(fā)行人有經(jīng)營業(yè)務(wù)往來的大型企業(yè)，精典芯光系精典電子的全資子公司，屬于精典電子的下屬企業(yè)。
2021年4月20日，精典芯光、精典電子與發(fā)行人簽訂《戰(zhàn)略合作備忘錄》，與發(fā)行人建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，具體合作內(nèi)容為：
“1、精典電子系全球半導(dǎo)體行業(yè)生產(chǎn)線整線搬遷的隱形冠軍，且在半導(dǎo)體廠務(wù)設(shè)施建設(shè)與運維方面具有豐富經(jīng)驗，下游客戶覆蓋多家國內(nèi)外知名半導(dǎo)體企業(yè)。通過本次戰(zhàn)略合作，三方將加強在半導(dǎo)體設(shè)備及方案解決、廠務(wù)設(shè)施建設(shè)與運維領(lǐng)域的合作與交流；
2、精典電子作為專業(yè)的工藝與設(shè)備配對咨詢服務(wù)提供者，以 *** 的方式向和輝光電銷售了光刻機、勻膠顯影、準(zhǔn)分子激光煺火、燒結(jié)爐等工藝核心設(shè)備。通過本次戰(zhàn)略合作，精典電子將充分利用自身在全球半導(dǎo)體領(lǐng)域的資源，進(jìn)一步協(xié)助和輝光電完善半導(dǎo)體設(shè)備及材料供應(yīng)、豐富國內(nèi)外客戶群體?！?/p>
根據(jù)《業(yè)務(wù)指引》第二章關(guān)于“戰(zhàn)略投資者”的規(guī)定，精典芯光作為與發(fā)行人經(jīng)營業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長期愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)，具有參與發(fā)行人首次公開戰(zhàn)略配售的資格，符合《業(yè)務(wù)指引》第八條（一）項規(guī)定。
（4）關(guān)聯(lián)關(guān)系
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，本次發(fā)行前，精典芯光與發(fā)行人、保薦機構(gòu)（主承銷商）之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（5）參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購資金來源
根據(jù)精典芯光出具的《承諾函》，其用于繳納本次戰(zhàn)略配售的資金均為其自有資金。根據(jù)精典芯光提供的資產(chǎn)證明材料及財務(wù)報表，精典芯光的流動資金足以覆蓋其與發(fā)行人簽署的戰(zhàn)略配售協(xié)議的認(rèn)購資金。
15、四川省國有資產(chǎn)經(jīng)營投資管理有限責(zé)任公司
（1）基本情況
經(jīng)本保薦機構(gòu)查閱四川省國有資產(chǎn)經(jīng)營投資管理有限責(zé)任公司（以下簡稱“四川國投”）持有的《營業(yè)執(zhí)照》等資料，四川國投現(xiàn)持有成都市錦江區(qū)市場監(jiān)督管理局核發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》，統(tǒng)一社會信用代碼為9151000071188691XW，類型為有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨資），營業(yè)期限1999年10月12日至無固定期限，法定代表人為舒仕能，住所為成都市錦江區(qū)上東大街53號四川糧油批發(fā)市場大樓第23層，注冊資本為50,000萬元人民幣，經(jīng)營范圍為“（以下范圍不含前置許可項目，后置許可項目憑許可證或?qū)徟募?jīng)營）項目投資、資產(chǎn)管理及咨詢服務(wù)（不得從事非法集資、吸收公眾資金等金融活動）；為企業(yè)改制、資產(chǎn)重組提供策劃服務(wù)；批發(fā)與零售。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）”。
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，四川國投的《營業(yè)執(zhí)照》及現(xiàn)行有效的公司章程，四川國投不存在營業(yè)期限屆滿、決定解散、因違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、被責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷、因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)被宣告破產(chǎn)等根據(jù)國家法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止的情形。
據(jù)此，本保薦機構(gòu)認(rèn)為，四川國投為合法存續(xù)的有限公司。
（2）股東和實際控制人
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，截至專項報告出具之日，四川國投的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
根據(jù)四川國投提供的相關(guān)文件并經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，四川國投為四川發(fā)展（控股）有限責(zé)任公司的全資子公司，實際控制人為四川省人民 *** 。
（3）戰(zhàn)略配售資格
四川國投是經(jīng)四川省人民 *** 授權(quán)的、專門從事資本運營的大型國有投資控股公司，對四川省重要的國有資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營和管理，獨立核算、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧。四川國投圍繞以資本運營為主業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，著力培育公司的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，壯大公司實力，已成為四川省內(nèi)頗具影響力的綜合型投資控股公司。“十四五”期間，四川國投將聚焦農(nóng)業(yè)科技、科技創(chuàng)新細(xì)分領(lǐng)域，以服務(wù)四川省發(fā)展戰(zhàn)略、提升四川省產(chǎn)業(yè)競爭力、補四川省省屬國有經(jīng)濟(jì)布局短板為主要目標(biāo)，通過開展股權(quán)投資、基金投資，培育新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，推動四川省產(chǎn)業(yè)集聚和轉(zhuǎn)型升級、國有資本布局結(jié)構(gòu)優(yōu)化，通過資本運作、價值管理、有序進(jìn)退，實現(xiàn)國有資本合理流動和保值增值。根據(jù)四川國投提供的相關(guān)文件并經(jīng)保薦機構(gòu)核查，截至2020年9月30日，四川國投資產(chǎn)總計1,598,293.56萬元；凈資產(chǎn)總計253,331.57萬元；營業(yè)收入總計19,961.33萬元；凈利潤總計9,418.00萬元。
綜上，四川國投屬于國有獨資的資本運營的大型企業(yè)。
2021年4月21日，四川國投與發(fā)行人簽訂《戰(zhàn)略合作備忘錄》，與發(fā)行人建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，具體合作內(nèi)容為：
“1、四川省國有資產(chǎn)經(jīng)營投資管理有限責(zé)任公司將充分發(fā)揮在四川省的區(qū)域優(yōu)勢和影響力，通過本次合作，協(xié)調(diào)控股參股企業(yè)開展跨區(qū)域合作，努力助力和輝光電開拓在四川省的供應(yīng)鏈體系及市場。
2、四川省國有資產(chǎn)經(jīng)營投資管理有限責(zé)任公司作為省內(nèi)推進(jìn)城鎮(zhèn)化和新村建設(shè)的示范平臺，將協(xié)調(diào)具有豐富園林設(shè)計經(jīng)驗的全資子公司四川國惠環(huán)境投資有限公司與和輝光電加強在園林綠化領(lǐng)域和城鎮(zhèn)化建設(shè)領(lǐng)域的合作，通過將AMOLED顯示屏、地面建筑物和園林景觀融為一體，充分發(fā)揮AMOLED顯示屏優(yōu)良畫質(zhì)和可彎可折的特性，點綴園林和城市景觀，增添城市魅力。
3、四川省國有資產(chǎn)經(jīng)營投資管理有限責(zé)任公司將協(xié)調(diào)子公司四川夢溫泉酒店有限責(zé)任公司在其運營的酒店中，通過不同規(guī)格的大量的AMOLED顯示屏的組合，提升信息交互效率，進(jìn)而推動AMOLED顯示屏在酒店會場等新型場景的應(yīng)用。
4、基于AMOLED的優(yōu)良畫質(zhì)和公司的柔性顯示技術(shù)，通過本次合作，四川省國有資產(chǎn)經(jīng)營投資管理有限責(zé)任公司將與和輝光電共同探索并設(shè)計用于產(chǎn)品包裝及產(chǎn)品展示的創(chuàng)新產(chǎn)品，賦予旗下菊樂牛奶、四川茶葉、高金肉類等產(chǎn)品的包裝更多科技時尚屬性，進(jìn)而開拓AMOLED顯示屏在產(chǎn)品包裝及產(chǎn)品展示等場景的應(yīng)用前景”
根據(jù)《業(yè)務(wù)指引》第二章關(guān)于“戰(zhàn)略投資者”的規(guī)定，四川國投作為與發(fā)行人經(jīng)營業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長期愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)，具有參與發(fā)行人首次公開戰(zhàn)略配售的資格，符合《業(yè)務(wù)指引》第八條（一）項規(guī)定。
（4）關(guān)聯(lián)關(guān)系
經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，本次發(fā)行前，四川國投與發(fā)行人、保薦機構(gòu)（主承銷商）之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（5）參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購資金來源
根據(jù)四川國投出具的《承諾函》，其用于繳納本次戰(zhàn)略配售的資金均為其自有資金。根據(jù)四川國投提供的財務(wù)報表，四川國投的流動資金足以覆蓋其與發(fā)行人簽署的戰(zhàn)略配售協(xié)議的認(rèn)購資金。
（三）戰(zhàn)略投資者戰(zhàn)略配售協(xié)議
發(fā)行人、主承銷商與上述確定的獲配對象分別簽署了參與此次發(fā)行的戰(zhàn)略投資者戰(zhàn)略配售協(xié)議，約定了申購款項、繳款時間及退款安排、鎖定期限、保密義務(wù)、違約責(zé)任等內(nèi)容。
發(fā)行人、主承銷商與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售投資者分別簽署的戰(zhàn)略投資者戰(zhàn)略配售協(xié)議的內(nèi)容不存在違反《中華人民共和國民法典》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的情形，內(nèi)容合法、有效。
基于上述，保薦機構(gòu)認(rèn)為，本次戰(zhàn)略配售的戰(zhàn)略投資者為依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限公司，符合發(fā)行人選取戰(zhàn)略投資者的標(biāo)準(zhǔn)，同時亦符合《業(yè)務(wù)指引》第八條、《實施辦法》第十七條等相關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定，具有參與發(fā)行人首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售的資格。
（四）戰(zhàn)略投資者是否存在《業(yè)務(wù)指引》第九條規(guī)定的禁止情形核查
根據(jù)發(fā)行人、主承銷商和戰(zhàn)略投資者簽署的配售協(xié)議，發(fā)行人、主承銷商和戰(zhàn)略投資者分別出具的承諾函，并經(jīng)本保薦機構(gòu)核查，本保薦機構(gòu)認(rèn)為，發(fā)行人和主承銷商向戰(zhàn)略投資者配售股票不存在以下情形：
1、發(fā)行人和主承銷商向戰(zhàn)略投資者承諾上市后股價將上漲，或者股價如未上漲將由發(fā)行人購回股票或者給予任何形式的經(jīng)濟(jì)補償；
2、主承銷商以承諾對承銷費用分成、介紹參與其他發(fā)行人戰(zhàn)略配售、返還新股配售經(jīng)紀(jì)傭金等作為條件引入戰(zhàn)略投資者；
3、發(fā)行人上市后認(rèn)購發(fā)行人戰(zhàn)略投資者管理的證券投資基金；
4、發(fā)行人承諾在戰(zhàn)略投資者獲配股份的限售期內(nèi)，委任與該戰(zhàn)略投資者存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任發(fā)行人的董事、監(jiān)事及高級管理人員，但發(fā)行人的高級管理人員與核心員工設(shè)立專項資產(chǎn)管理計劃參與戰(zhàn)略配售的除外；
5、除《業(yè)務(wù)指引》第八條第三項規(guī)定的情形外，戰(zhàn)略投資者使用非自有資金認(rèn)購發(fā)行人股票，或者存在接受其他投資者委托或委托其他投資者參與本次戰(zhàn)略配售的情形；
6、其他直接或間接進(jìn)行利益輸送的行為?！?/p>
基于上述，本保薦機構(gòu)認(rèn)為，發(fā)行人和主承銷商在本次發(fā)行向戰(zhàn)略投資者配售股票的過程中，與擬參與認(rèn)購戰(zhàn)略配售的投資者之間不存在不正當(dāng)?shù)睦姘才呕蚱渌孑斔偷那樾?，相關(guān)戰(zhàn)略投資者具備參與本次發(fā)行承諾認(rèn)購金額的合法資金來源，且均已出具書面承諾，確認(rèn)不存在《業(yè)務(wù)指引》第九條規(guī)定的禁止性情形，符合《管理辦法》、《實施辦法》、《業(yè)務(wù)指引》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
四、律師的核查意見
根據(jù)《上海金茂凱德律師事務(wù)所關(guān)于上海和輝光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市之戰(zhàn)略投資者核查事項的法律意見書》，上海金茂凱德律師事務(wù)所認(rèn)為：
（一）本次戰(zhàn)略配售已獲得必要的授權(quán)與批準(zhǔn)。
（二）參與本次戰(zhàn)略配售的戰(zhàn)略投資者數(shù)量和配售股份數(shù)量符合《實施辦法》和《業(yè)務(wù)指引》的相關(guān)規(guī)定。
（三）參與本次戰(zhàn)略配售的戰(zhàn)略投資者符合發(fā)行人選取戰(zhàn)略投資者的標(biāo)準(zhǔn)，同時亦符合《業(yè)務(wù)指引》等相關(guān)規(guī)定的要求，具有參與發(fā)行人本次戰(zhàn)略配售的資格。
（四）本次戰(zhàn)略配售不存在《業(yè)務(wù)指引》第九條規(guī)定的禁止性情形。
五、主承銷商核查意見
經(jīng)核查，主承銷商認(rèn)為，本次戰(zhàn)略配售已獲得必要的授權(quán)與批準(zhǔn)；參與本次戰(zhàn)略配售的戰(zhàn)略投資者數(shù)量和配售股份數(shù)量符合《實施辦法》和《業(yè)務(wù)指引》的相關(guān)規(guī)定；參與本次戰(zhàn)略配售的戰(zhàn)略投資者符合發(fā)行人選取戰(zhàn)略投資者的標(biāo)準(zhǔn)，同時亦符合《業(yè)務(wù)指引》等相關(guān)規(guī)定的要求，具有參與發(fā)行人本次戰(zhàn)略配售的資格；本次戰(zhàn)略配售不存在《業(yè)務(wù)指引》第九條規(guī)定的禁止性情形。
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2021年5月6日