投資顧問是干什么的 成為投資顧問需要什么條件

發(fā)布時(shí)間：2025-08-18 | 來源：互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)載和整理

大家可能都有聽說過投資顧問這個(gè)崗位，但是可能不知道投資顧問是干什么的，下面我就來介紹一下投資顧問。

什么是投資顧問？

投資顧問分為廣義和狹義。廣義投資顧問可指為金融投資、房地產(chǎn)投資、商品投資等投資領(lǐng)域提供專業(yè)建議的專業(yè)人士。狹義的投資顧問是指在證券行業(yè)為證券投資者提供專業(yè)證券投資咨詢服務(wù)的人員。證券投資顧問可能熟悉上述兩種說法。證券投資顧問為客戶提供投資建議、交易時(shí)間、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)提示等，禁止代理客戶操作。也就是說，投資顧問只向客戶提供建議供參考，決策由客戶自己做，輸贏由客戶承擔(dān)，然后收取一定的費(fèi)用。這是證券投資顧問的商業(yè)模式。

成為一名投資顧問需要什么條件？

以證券投資顧問為例，成為證券投資顧問需要滿足以下條件：

1.具有證券從業(yè)資格和證券投資咨詢資格。

2.年滿18歲；

3.未受到刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰。

4.已被證券公司聘用。

5.具有完全民事行為能力。

6.未被中國(guó)***認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者或者已經(jīng)過期的；

7.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；

8.中國(guó)***規(guī)定的法律、行政法規(guī)和其他條件。

9.從事證券業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)；

10.《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條沒有規(guī)定；

如果你想成為一名證券投資顧問，你需要滿足上述要求。以上都是內(nèi)容。我希望它能幫助你。