中小企業(yè)私募債發(fā)行條件，滬深兩所要求在這！

發(fā)布時間：2025-08-17 | 來源：互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)載和整理

中小企業(yè)私募債是中小企業(yè)在中國境內(nèi)以非公開方式發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，約定在一定期限還本付息的公司債券。那么中小企業(yè)私募債發(fā)行條件是什么？來看滬深兩所的要求！

中小企業(yè)私募債發(fā)行條件，滬深兩所要求在這！

一、上海交易所對中小企業(yè)私募債要求：
《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法》第九條：
在本所備案的私募債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）發(fā)行人是中國境內(nèi)注冊的有限責(zé)任公司或者股份有限公司；
（二）發(fā)行利率不得超過同期銀行貸款基準利率的3倍；
（三）期限在一年（含）以上；
（四）本所規(guī)定的其他條件。
《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引（試行）》第六條：
試點期間，在本所備案的私募債券除符合《試點辦法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）發(fā)行人不屬于房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè)；
（二）發(fā)行人所在地省級人民***或省級***有關(guān)部門已與本所簽訂合作備忘錄；
（三）期限在3年以下；
（四）發(fā)行人對還本付息的資金安排有明確方案。
二、深圳交易所對中小企業(yè)私募債要求：
試點期間，私募債券發(fā)行人范圍僅限符合《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標準規(guī)定的通知》【工信部聯(lián)企業(yè)（2011）300號】規(guī)定的，未在上海、深圳證券交易所上市的中小微型企業(yè)，但暫不包括房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè)。
在本所備案的私募債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）發(fā)行人是中國境內(nèi)注冊的有限責(zé)任公司或股份有限公司；
（二）發(fā)行利率不得超過同期銀行貸款基準利率的3倍；
（三）期限在一年（含）以上；
（四）本所規(guī)定的其他條件。
《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券試點業(yè)務(wù)指南》：
在本所備案的私募債券應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）發(fā)行人是中國境內(nèi)注冊的有限責(zé)任公司或者股份有限公司；
（二）發(fā)行利率不得超過同期銀行貸款基準利率的三倍；
（三）期限在一年（含）以上。