金元比聯(lián)基金管理有限公司開放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)規(guī)則
發(fā)布時(shí)間：2025-08-21 | 來源：互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)載和整理
金元比聯(lián)基金管理有限公司開放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)規(guī)則本文簡介：開放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)規(guī)則金元比聯(lián)基金管理有限公司開放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)規(guī)則目錄第一章總則2第二章基金賬戶開立4第三章登記基金賬號(hào)5第四章變更基金賬戶資料6第五章基金賬戶的凍結(jié)與解凍7第六章注銷基金賬戶8第七章基金賬戶資料的查詢9第八章基金認(rèn)購10第九章基金申購11第十章定期定額申購11第十一章基金
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開放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)規(guī)則
金元比聯(lián)基金管理有限公司
開放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)規(guī)則
目
錄
第一章
總則2
第二章
基金賬戶開立4
第三章
登記基金賬號(hào)5
第四章
變更基金賬戶資料6
第五章
基金賬戶的凍結(jié)與解凍7
第六章
注銷基金賬戶8
第七章
基金賬戶資料的查詢9
第八章
基金認(rèn)購10
第九章
基金申購11
第十章
定期定額申購11
第十一章
基金贖回12
第十二章
修改分紅方式及基金權(quán)益分配14
第十三章
基金轉(zhuǎn)托管15
第十四章
基金轉(zhuǎn)換16
第十五章
非交易過戶16
第十六章
基金份額的凍結(jié)與解凍19
第十七章
交易費(fèi)用20
第十八章
差錯(cuò)處理20
第十九章
附則21
第一章
總則
第一條
為規(guī)范金元比聯(lián)基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)所管理的開放式證券投資基金（以下簡稱“開放式基金”）賬戶和交易等方面的運(yùn)作，保護(hù)基金投資者及各相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》等國家法律、規(guī)章和規(guī)定，特制定《金元比聯(lián)基金管理有限公司開放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡稱“本規(guī)則”）。
第二條
除非文義另有所指，本規(guī)則適用于金元比聯(lián)基金管理有限公司管理的所有開放式基金(以下簡稱金元比聯(lián)開放式基金)。凡參與金元比聯(lián)開放式基金業(yè)務(wù)的基金管理人、基金托管人、基金注冊(cè)登記人、基金銷售機(jī)構(gòu)、投資者及其他有關(guān)各方均應(yīng)遵守本規(guī)則。
第三條
中華人民共和國境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外投資者(法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外)均可以在本公司開立基金賬戶，并購買本公司管理的開放式基金，基金合同另有約定的按基金合同規(guī)定執(zhí)行。
第四條
本規(guī)則下列用語的含義：
(一)
“基金注冊(cè)登記人”是指辦理開放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。在本規(guī)則中是指金元比聯(lián)基金管理有限公司（以下簡稱本公司）。
(二)
“注冊(cè)登記業(yè)務(wù)”是指基金登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶的建立和管理、基金單位注冊(cè)登記、基金交易確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金持有人名冊(cè)等。
(三)
“基金銷售機(jī)構(gòu)”是指本公司直銷機(jī)構(gòu)和符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國***）、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定的并與本公司簽定銷售與服務(wù)代理協(xié)議的代銷機(jī)構(gòu)。
(四)
“賬戶類業(yè)務(wù)”包括：基金賬戶開立、登記基金賬號(hào)、基金賬戶資料變更、基金賬戶注銷、基金賬戶的凍結(jié)和解凍、以及基金賬戶資料查詢等業(yè)務(wù)。
(五)
“交易類業(yè)務(wù)”包括：開放式基金的認(rèn)購、申購、定期定額申購、贖回、設(shè)置分紅方式、基金份額凍結(jié)/解凍、基金分紅、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)。
(六)
“基金賬戶”是指本公司為投資者開立的記錄其持有金元比聯(lián)開放式基金的基金份額和基金份額變更情況的賬戶。
(七)
“基金交易賬戶”是指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)買賣基金份額和基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶。
(八)
“工作日”是指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。
(九)
“開放日”是指注冊(cè)與過戶登記人為投資者辦理申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)的工作日?；痖_放日期及時(shí)間應(yīng)在基金合同中規(guī)定。投資者可以在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間遞交申請(qǐng)。如果投資者在基金開放日15:00
后提出申請(qǐng)的,該申請(qǐng)視為下一個(gè)開放日的申請(qǐng)。
(十)
“T日”是指基金銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日。
(十一)
“T+n日”是指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）。
(十二)
“基金份額持有人”是指依《基金合同》和《招募說明書》合法取得基金份額的投資者。
(十三)
“R日”是指分紅權(quán)益登記日，即享有分紅權(quán)益的基金份額登記日期。
(十四)
“R+n日”是指自R日起第n個(gè)工作日（不含R日）。
(十五)
“R-n日”是指R日前第n個(gè)工作日（不含R日）。
第五條
開放式基金的交易一般采用“未知價(jià)法”原則，按金額認(rèn)購和申購、按份額贖回。認(rèn)、申購份額計(jì)算采用四舍五入法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入。贖回金額的計(jì)算為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額，以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后二位，第三位四舍五入?；鸱蓊~凈值依國家法律、法規(guī)、規(guī)章及開放式基金的基金合同、招募說明書中約定方法計(jì)算。
第六條
開放式基金開放日為上海和深圳證券交易所的開市交易日（基金管理人公告暫停申購、贖回時(shí)除外）。投資者可以在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間遞交申請(qǐng)。如果投資者在基金開放日15:00
后提出申請(qǐng)的,該申請(qǐng)視為下一個(gè)開放日的申請(qǐng)。
第七條
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)投資者業(yè)務(wù)申請(qǐng)的受理僅代表銷售機(jī)構(gòu)接受了業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并不代表業(yè)務(wù)成功，交易成功與否以基金注冊(cè)登記人的最終確認(rèn)為準(zhǔn)。
第八條
本公司管理的各開放式基金業(yè)務(wù)的具體權(quán)責(zé)與交易辦法依照各基金相應(yīng)的《基金合同》和《招募說明書》執(zhí)行。
第二章
基金賬戶開立
第九條
基金賬戶指本公司為投資者開立的記錄其持有的金元比聯(lián)基金管理有限公司管理的開放式基金的基金份額和基金份額變更情況的賬戶。
第十條
中華人民共和國公民、在中華人民共和國境內(nèi)合法存續(xù)的法人（中華人民共和國境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有關(guān)***部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體和其它組織）以及合格的境外機(jī)構(gòu)投資者均可申請(qǐng)開立基金賬戶（國家法律法規(guī)禁止的除外）。
第十一條
凡從事基金交易的投資者必須擁有本公司為投資者開立的基金賬戶。除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，本公司為每個(gè)投資者只設(shè)立一個(gè)基金賬戶。
第十二條
銷售機(jī)構(gòu)受理個(gè)人投資者設(shè)立基金賬戶的申請(qǐng)，至少應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)下列材料：
1．中華人民共和國公民有效身份證件（身份證、軍人證、護(hù)照等有效身份證件，以下簡稱“有效身份證件”）原件、復(fù)印件及簽名；
2．填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的申請(qǐng)書；
3．指定銀行存款賬戶憑證原件及復(fù)印件；
4．委托他人辦理的，**人須攜帶經(jīng)公證的授權(quán)委托書、**人有效身份證件及復(fù)印件。
第十三條
銷售機(jī)構(gòu)受理機(jī)構(gòu)投資者設(shè)立基金賬戶的申請(qǐng)，至少應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請(qǐng)人下列材料：
1．加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或有效注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件；
2．加蓋公章和法定代表人（非法人單位則為負(fù)責(zé)人）簽章的基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書原件；
3．經(jīng)辦人有效身份證原件、復(fù)印件及簽名；
4．加蓋預(yù)留印鑒章的《印鑒卡》一式三份；
5．填妥并加蓋單位公章及法定代表人簽章的申請(qǐng)書；
6．指定銀行賬戶的《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報(bào)表》原件及復(fù)印件。
第十四條
開戶申請(qǐng)被本公司確認(rèn)后方為有效，若開戶失敗，本公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)提示原因，將結(jié)果返回給相應(yīng)的銷售機(jī)構(gòu)，銷售機(jī)構(gòu)在接到失敗的確認(rèn)信息后，應(yīng)通知投資者。
第十五條
投資者可以同時(shí)申請(qǐng)辦理開戶和認(rèn)購/申購，但認(rèn)購/申購申請(qǐng)的有效要以基金賬戶開立成功為前提。如基金注冊(cè)登記人確認(rèn)開戶失敗，則該筆認(rèn)購或申購視為無效申請(qǐng)，認(rèn)購或申購資金退回投資者賬戶。
第十六條
投資者T日申請(qǐng)開立基金賬號(hào)，基金注冊(cè)登記人在T+1日為投資者確認(rèn)基金賬號(hào)。投資者可以在T+2日通過銷售機(jī)構(gòu)或金元比聯(lián)客戶服務(wù)中心查詢開戶確認(rèn)結(jié)果。
第三章
登記基金賬號(hào)
第十七條
投資者在開立基金賬戶后,如要在開立基金賬戶的銷售機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù),需首先辦理登記基金賬號(hào)業(yè)務(wù)。
第十八條
投資者辦理登記基金賬號(hào)業(yè)務(wù)時(shí)向銷售機(jī)構(gòu)提交的身份證件應(yīng)與開立基金賬號(hào)時(shí)的開戶身份證件一致，如證件類型、證件號(hào)碼出現(xiàn)變更的，修改確認(rèn)成功后再辦理登記基金賬號(hào)業(yè)務(wù)。
第十九條
投資者T日申請(qǐng)辦理登記基金賬號(hào)業(yè)務(wù)，基金注冊(cè)登記人在T+1日為投資者確認(rèn)結(jié)果。投資者可以在T+2日通過銷售機(jī)構(gòu)或金元比聯(lián)客戶服務(wù)中心查詢登記基金賬號(hào)的確認(rèn)結(jié)果。
第二十條
投資者如已通過一銷售機(jī)構(gòu)開立了基金賬戶，而又在其他銷售機(jī)構(gòu)用同一證件重復(fù)進(jìn)行基金賬戶開戶申請(qǐng)，基金注冊(cè)登記人將自動(dòng)按照登記基金賬號(hào)業(yè)務(wù)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行處理，對(duì)確認(rèn)成功的申請(qǐng)返回該投資者已開立的基金賬號(hào)。
第二十一條
投資者可在銷售機(jī)構(gòu)辦理取消登記基金賬號(hào)業(yè)務(wù)，但必須滿足該賬戶內(nèi)無任何基金份額及該賬戶未被凍結(jié)或不存在在途利益，賬戶處于正常狀態(tài)等條件。
第四章
變更基金賬戶資料
第二十二條
投資者在相關(guān)的信息資料變更后，應(yīng)及時(shí)辦理變更手續(xù)。投資者信息的變更需經(jīng)基金注冊(cè)登記人確認(rèn)成功后正式生效。
第二十三條
若投資者基金賬戶狀態(tài)是“銷戶”或“基金賬戶凍結(jié)”，則不能辦理賬戶資料變更業(yè)務(wù)。投資者在提交基金賬戶資料變更申請(qǐng)的當(dāng)天可以進(jìn)行基金交易。
第二十四條
銷售機(jī)構(gòu)受理個(gè)人投資者變更基金賬戶資料的申請(qǐng)，至少應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請(qǐng)人下列材料：
1．有效身份證件原件及復(fù)印件；
2．合法的發(fā)證機(jī)構(gòu)出具的確認(rèn)原身份證件號(hào)碼及姓名的證明文件（申請(qǐng)變更姓名或身份證件號(hào)碼時(shí)提供）；
3．填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的申請(qǐng)書；
4.
個(gè)人投資者委托他人**時(shí)，**人須攜帶經(jīng)公證的授權(quán)委托書、**人有效身份證件及復(fù)印件，銷售機(jī)構(gòu)需對(duì)以上進(jìn)行核驗(yàn)。
第二十五條
銷售機(jī)構(gòu)受理機(jī)構(gòu)投資者變更基金賬戶資料的申請(qǐng)，至少應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請(qǐng)人下列材料：
1．法人營業(yè)執(zhí)照或其他有效身份證明文件和加蓋公章的復(fù)印件；
2．發(fā)證機(jī)關(guān)出具的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織變更公告或證明原件及復(fù)印件（申請(qǐng)變更單位名稱或工商注冊(cè)號(hào)時(shí)提供）；
3．法定代表人授權(quán)委托書原件；
4．業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；
5．填妥的加蓋公章的申請(qǐng)表。
第二十六條
基金注冊(cè)登記人對(duì)基金賬戶資料變更的確認(rèn)不做多個(gè)交易賬號(hào)或多個(gè)銷售機(jī)構(gòu)間的數(shù)據(jù)同步處理，投資者開立的各交易賬戶的信息變更由投資者到開立各交易賬戶的銷售機(jī)構(gòu)辦理。
第五章
基金賬戶的凍結(jié)與解凍
第二十七條
基金賬戶的凍結(jié)和解凍業(yè)務(wù)由基金注冊(cè)登記人統(tǒng)一受理?；鹱?cè)登記人只受理司法機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶凍結(jié)與解凍，暫不受理投資者自愿要求的凍結(jié)。
第二十八條
司法機(jī)關(guān)要求賬戶凍結(jié)或解凍申請(qǐng)必須符合有關(guān)法律程序，應(yīng)當(dāng)提供以下資料：
1．司法機(jī)關(guān)及其它有權(quán)機(jī)關(guān)的介紹信原件、經(jīng)辦人執(zhí)行公務(wù)證及有效身份證件原件；
2．已經(jīng)生效的協(xié)助凍結(jié)通知書等司法文件原件；
3．原凍結(jié)確認(rèn)單（解凍情形下）；
4．填妥的申請(qǐng)表。
第二十九條
不能對(duì)同一基金賬戶同時(shí)作多次凍結(jié)，如某基金賬戶下基金份額已被司法凍結(jié)，本公司不再受理該基金賬戶的賬戶凍結(jié)業(yè)務(wù)。賬戶凍結(jié)期間不能進(jìn)行除基金分紅以及解凍之外的任何操作。
第三十條
基金賬戶凍結(jié)后，本公司在協(xié)助凍結(jié)通知書等司法文件指定的時(shí)間期限屆滿后予以解凍。
第六章
注銷基金賬戶
第三十一條
注銷基金賬戶指應(yīng)投資者要求，注冊(cè)登記人為投資者撤銷基金賬戶資料和信息的業(yè)務(wù)。
第三十二條
發(fā)生以下情況時(shí)，投資者撤銷基金賬戶的申請(qǐng)將被拒絕：
1．投資者當(dāng)日有交易申請(qǐng)；
2．投資者持有注冊(cè)登記人登記的任何基金份額（包括凍結(jié)份額）；
3．投資者存在注冊(cè)登記人登記的尚未確認(rèn)的交易；
4．投資者持有尚未兌現(xiàn)的基金權(quán)益；
5．基金賬戶處于凍結(jié)狀態(tài)；
第三十三條
投資者提供的注銷基金賬戶申請(qǐng)材料的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與本公司注冊(cè)登記系統(tǒng)所記錄的基金賬戶資料一致，如有差異，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)先為投資者辦理變更基金賬戶資料手續(xù)。
第三十四條
銷售機(jī)構(gòu)受理已開立基金賬戶的個(gè)人投資者注銷其基金賬戶的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況至少核驗(yàn)申請(qǐng)人下列材料：
1．有效身份證件原件及復(fù)印件；
2．填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的申請(qǐng)書。
第三十五條
銷售機(jī)構(gòu)受理已開立基金賬戶的機(jī)構(gòu)投資者注銷其基金賬戶的申請(qǐng)，至少應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請(qǐng)人下列材料：
1．加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或有效注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件；
2．法定代表人授權(quán)委托書原件；
3．業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；
4．填妥的加蓋公章的申請(qǐng)書；
第三十六條
基金賬戶銷戶可以在已經(jīng)成功進(jìn)行賬戶登記的任一開戶網(wǎng)點(diǎn)（該網(wǎng)點(diǎn)交易賬戶仍然有效）進(jìn)行。即投資者可以在原開戶網(wǎng)點(diǎn)單獨(dú)進(jìn)行交易賬戶注銷，也可以在非原開戶網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行基金賬戶的注銷，注銷基金賬戶時(shí)會(huì)連同交易賬戶一起注銷。
第三十七條
投資者辦理基金賬戶銷戶后，該基金賬號(hào)停止使用，不再分配給其他投資者；投資者銷戶后又重新開戶時(shí)，注冊(cè)登記人將分配給該投資者一個(gè)新的基金賬號(hào)。
第七章
基金賬戶資料的查詢
第三十八條
本公司客戶服務(wù)中心為投資者提供相關(guān)的賬戶資料查詢服務(wù)，投資者可通過電話、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)查詢基金賬戶的有關(guān)資料。
第三十九條
投資者應(yīng)自行采取相應(yīng)措施妥善保管基金賬戶查詢密碼，因自己泄露密碼而引起的損失由投資者自行承擔(dān)。基金賬戶查詢密碼可以通過金元比聯(lián)網(wǎng)站和客戶服務(wù)中心修改。
第四十條
基金投資者可以通過銷售機(jī)構(gòu)或本公司接受的方式查詢本人開戶資料、持有基金份額、基金份額變更及其它相關(guān)業(yè)務(wù)情況。銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)為司法機(jī)關(guān)及其它有權(quán)機(jī)關(guān)提供本機(jī)構(gòu)開戶的***；司法機(jī)關(guān)及其它有權(quán)機(jī)關(guān)的其它范圍的查詢由本公司統(tǒng)一受理。
第四十一條
投資者對(duì)在基金賬戶業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)查詢到的結(jié)果有疑問的，可以申請(qǐng)直接向基金注冊(cè)登記人查詢，基金注冊(cè)登記人在核實(shí)投資者身份后可為投資者提供查詢服務(wù)，最終結(jié)果以基金注冊(cè)登記人的記錄為準(zhǔn)。
第四十二條
已死亡的投資者的家屬查詢?cè)撏顿Y者基金賬戶資料的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)該投資者死亡證明及證明查詢?nèi)伺c該投資者法律關(guān)系的有效法律文件。
第四十三條
銷售機(jī)構(gòu)受理個(gè)人投資者查詢本人資料的申請(qǐng)，至少應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請(qǐng)人下列材料：
1．
有效身份證件原件及復(fù)印件；
2．
委托他人辦理的，**人須攜帶經(jīng)公證處的授權(quán)委托書、**人有效身份證件及復(fù)印件。
第四十四條
銷售機(jī)構(gòu)受理法人投資者查詢本機(jī)構(gòu)資料的申請(qǐng)，至少應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請(qǐng)人下列材料：
1．法定代表人授權(quán)委托書原件；
2．業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件。
第八章
基金認(rèn)購
第四十五條
認(rèn)購是指在開放式基金募集期間投資者申請(qǐng)購買基金的行為?；鸬恼J(rèn)購以書面委托或其他經(jīng)過認(rèn)可的方式進(jìn)行。
第四十六條
認(rèn)購金額應(yīng)該滿足《基金合同》及和其它基金銷售文件有關(guān)最低認(rèn)購金額的規(guī)定。
第四十七條
認(rèn)購采用“金額認(rèn)購、面額發(fā)行”的原則，即投資者以金額方式提出認(rèn)購申請(qǐng)，基金注冊(cè)登記人根據(jù)《基金合同》或最新招募說明書中規(guī)定的認(rèn)購計(jì)算方式為投資者確認(rèn)實(shí)際認(rèn)購份額。
第四十八條
投資者在基金募集期內(nèi)可進(jìn)行多次認(rèn)購，但認(rèn)購申請(qǐng)一旦成功受理，不得撤銷。
第四十九條
個(gè)人投資者提出基金認(rèn)購申請(qǐng)時(shí)，需提供以下資料，銷售機(jī)構(gòu)需對(duì)其進(jìn)行核驗(yàn)：
1．有效身份證件及復(fù)印件；
2．加蓋銀行受理章的銀行劃款回單復(fù)印件；
3．委托他人辦理的，**人須攜帶經(jīng)公證的授權(quán)委托書、**人有效身份證件及復(fù)印件；
4．填妥并加蓋預(yù)留印鑒的申請(qǐng)書。
第五十條
機(jī)構(gòu)投資者提出基金認(rèn)購申請(qǐng)時(shí)，需提供以下資料，銷售機(jī)構(gòu)需對(duì)其進(jìn)行核驗(yàn)：
1．經(jīng)辦人有效身份證件及復(fù)印件；
2．加蓋銀行受理章的銀行劃款回單復(fù)印件；
3．填妥并加蓋預(yù)留印鑒的申請(qǐng)書。
第五十一條
認(rèn)購確認(rèn)以基金成立后注冊(cè)登記人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
第九章
基金申購
第五十二條
申購是指投資者在基金存續(xù)期內(nèi)基金開放日申請(qǐng)購買基金份額的行為。投資者可以選擇采用一般申購、定期定額投資計(jì)劃等多種方式申購基金。本章所指申購指一般申購。
第五十三條
申購金額應(yīng)該滿足《基金合同》和其它基金銷售文件有關(guān)最低申購金額的規(guī)定。
第五十四條
基金申購遵照“金額申購、未知價(jià)法”的原則，即投資者的申購以金額方式申請(qǐng)，以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算?；鹱?cè)登記人根據(jù)《基金合同》及相關(guān)基金文件中規(guī)定的計(jì)算方式扣除必要費(fèi)用后，為投資者確認(rèn)實(shí)際購買份額。
第五十五條
投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在基金開放日的交易時(shí)間內(nèi)提出申購的申請(qǐng)。投資者辦理申購必須提供銷售機(jī)構(gòu)所要求的相關(guān)資料。
第五十六條
經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)同意，當(dāng)日的申購申請(qǐng)可以在當(dāng)日的交易截止時(shí)間前通過銷售機(jī)構(gòu)撤銷。
第五十七條
投資者在T日的申購申請(qǐng)，本公司在T+1日進(jìn)行確認(rèn)并為投資者登記權(quán)益。投資者可在
T+2
日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。投資者于T+2日起可申請(qǐng)贖回在T日申購并經(jīng)本公司確認(rèn)的基金份額。
第五十八條
在基金存續(xù)期內(nèi)，基金管理人在基金合同、招募說明書/公開說明書約定的情形下可暫?；鸬纳曩?，并報(bào)中國***備案。
第十章
定期定額申購
第五十九條
定期定額申購是指投資者可通過基金管理人指定的銷售人提交申請(qǐng)，約定每月扣款時(shí)間、扣款金額，由指定的銷售機(jī)構(gòu)于每月約定扣款日在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款和基金申購申請(qǐng)的一種長期投資方式。
第六十條
投資者可以在不同的銷售機(jī)構(gòu)辦理“定期定額投資”，但在各銷售機(jī)構(gòu)辦理申請(qǐng)時(shí)，投資者必須使用該銷售機(jī)構(gòu)與投資者約定的每期固定扣款賬戶。
第六十一條
投資者在辦理“定期定額投資”時(shí)必須提供銷售機(jī)構(gòu)所要求的相關(guān)材料。定期定額申購的具體辦理程序由各銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定，并以書面形式告知基金管理人。
第六十二條
基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)將按照投資者申請(qǐng)時(shí)所約定的每月固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日則順延到下一基金交易日；如因投資者指定資金賬戶內(nèi)資金余額不足則會(huì)導(dǎo)致該月扣款不成功。
第六十三條
每月實(shí)際扣款日即為基金申購申請(qǐng)日，并以該日（T日）的基金單位資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)計(jì)算申購份額。申購份額將在確認(rèn)成功后直接計(jì)入投資者的基金賬戶內(nèi)，投資者可于T+2日起贖回該部分基金單位。
第六十四條
參加定期定額申購的投資者最低申購金額和最低追加申購金額的限制以及費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)另見公司公告。定期定額投資業(yè)務(wù)的申購遵循“未知價(jià)”和“金額申購”的原則，申購價(jià)格以基金申購申請(qǐng)日的基金份額資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。具體的收費(fèi)方式及費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)以相關(guān)基金的《基金合同》和《招募說明書》的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
第六十五條
當(dāng)發(fā)生限制申購或暫停申購的情形時(shí)，定期定額申購將按照與日常申購相同的方式處理，基金管理人不承擔(dān)違約責(zé)任。
第六十六條
投資者提交的取消登記基金賬號(hào)、基金賬戶注銷等業(yè)務(wù)申請(qǐng)一經(jīng)確認(rèn)，定期定額投資業(yè)務(wù)視作終止。
第六十七條
定期定額申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算并保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金資產(chǎn)中列支。
第十一章
基金贖回
第六十八條
贖回是指投資者在基金開放日申請(qǐng)賣出所持有的基金份額的行為。
第六十九條
投資者只能在基金份額所托管的銷售機(jī)構(gòu)托管網(wǎng)點(diǎn)辦理贖回。贖回申請(qǐng)的份額不得超過所在托管網(wǎng)點(diǎn)登記的可用數(shù)額。贖回的最低份額按照各基金的基金合同、招募說明書和公開說明書規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。贖回申請(qǐng)一經(jīng)受理，贖回份額即做凍結(jié)。贖回款在自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起不超過7個(gè)工作日的時(shí)間（包括第7個(gè)工作日）內(nèi)自基金托管賬戶劃出。
第七十條
當(dāng)日的贖回申請(qǐng)可以在正常交易時(shí)間內(nèi)由銷售機(jī)構(gòu)撤銷。
第七十一條
贖回采用“份額贖回、未知價(jià)法”原則，即贖回以份額申請(qǐng)，贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用。但對(duì)某些特定基金,應(yīng)當(dāng)采用其他由基金合同、招募說明書及其他相關(guān)文件約定的贖回方式。
第七十二條
投資者T
日贖回成功后,基金注冊(cè)登記人一般于T+1
日為投資者確認(rèn)贖回申請(qǐng)；但對(duì)某些特定基金而言,贖回權(quán)益日期的確定由基金合同、招募說明書及其他相關(guān)文件予以規(guī)定。
第七十三條
投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)選擇巨額贖回時(shí)的處理方式（取消或順延方式）。選擇取消是指當(dāng)贖回日發(fā)生巨額贖回時(shí)，提交的贖回除兌付當(dāng)日可贖回份額外，剩余份額申請(qǐng)自動(dòng)取消，本次不再兌付；選擇順延則指當(dāng)贖回日發(fā)生巨額贖回，提交的贖回除兌付當(dāng)日可贖回份額外，剩余申請(qǐng)份額在下一交易日繼續(xù)兌付，直到份額全部兌付為止。如未作選擇，本公司默認(rèn)為順延方式。
第七十四條
發(fā)生巨額贖回時(shí)，由本公司確定當(dāng)日贖回比例。上日巨額贖回順延部分視同新的申請(qǐng)，與當(dāng)日贖回申請(qǐng)一同處理，無優(yōu)先順序。發(fā)生巨額贖回并順延時(shí)，本公司通過指定的媒體、公司的網(wǎng)站或代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)刊登公告，并說明有關(guān)處理方法。
第七十五條
連續(xù)兩個(gè)開放日（含兩日）以上發(fā)生巨額贖回視為連續(xù)巨額贖回。發(fā)生連續(xù)巨額贖回時(shí)，本公司可選擇暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以在不超過正常支付時(shí)間后20個(gè)工作日的期限延緩支付贖回款項(xiàng)。贖回款項(xiàng)延遲支付遵循所有銷售機(jī)構(gòu)之間公平對(duì)待、各投資者公平對(duì)待的原則。
第十二章
修改分紅方式及基金權(quán)益分配
第七十六條
基金收益以現(xiàn)金形式分配，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日的基金單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)購基金單位形式進(jìn)行再投資。
第七十七條
在分紅權(quán)益登記日(R日)在冊(cè)的基金份額持有人享有分紅權(quán)。分紅權(quán)益登記日（R日）申請(qǐng)贖回的基金份額享有分紅權(quán)益，申請(qǐng)申購的基金份額不享有分紅權(quán)益。每一基金份額享有同等分配權(quán)。
第七十八條
投資者可以選擇紅利發(fā)放的方式，即現(xiàn)金分紅方式或紅利再投資。如果投資者沒有明示選擇，則以《基金合同》中基金默認(rèn)方式的分紅方式作為投資者的分紅方式。
第七十九條
投資者在銷售機(jī)構(gòu)開立交易賬號(hào)時(shí)應(yīng)選擇賬戶的分紅方式，該分紅方式將作為該交易賬戶所購買金元比聯(lián)開放式基金的初始分紅方式，投資者可根據(jù)需要對(duì)其交易賬戶單只金元比聯(lián)開放式基金的分紅方式進(jìn)行修改。
第八十條
投資者不得對(duì)單個(gè)交易賬戶中的同一基金同時(shí)選取兩種分紅方式。投資者通過某個(gè)銷售機(jī)構(gòu)對(duì)交易賬戶設(shè)置的基金分紅方式，僅對(duì)投資者在該銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶托管的基金份額有效。
第八十一條
投資者的分紅方式可以多次變更，但基金以投資者在R日前最后一次成功選擇的分紅方式為準(zhǔn)。
第八十二條
R日，銷售機(jī)構(gòu)不接受投資者轉(zhuǎn)托管、非交易過戶和修改分紅方式等業(yè)務(wù)申請(qǐng)。
第八十三條
在權(quán)益登記日（R日），投資者的基金賬戶或基金份額處于凍結(jié)狀態(tài)或者托管轉(zhuǎn)出尚未轉(zhuǎn)入時(shí)，其分紅將按紅利再投資處理。
第八十四條
投資者持有基金份額產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利由本公司按分紅公告中指定的日期劃入基金份額所托管的銷售機(jī)構(gòu)銀行賬戶，之后由銷售機(jī)構(gòu)分配到投資者指定賬戶。
第八十五條
投資者持有基金份額產(chǎn)生的紅利再投資份額由本公司按分紅公告中指定日的基金凈值計(jì)算并自動(dòng)托管在相應(yīng)的銷售機(jī)構(gòu)。
第十三章
基金轉(zhuǎn)托管
第八十六條
基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)是指投資者將其所持有的基金份額從其基金賬戶所關(guān)聯(lián)的某一交易賬戶轉(zhuǎn)移到該基金賬戶所關(guān)聯(lián)的另一交易賬戶的業(yè)務(wù)。
第八十七條
需要辦理轉(zhuǎn)托管的投資者須到原銷售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
第八十八條
在轉(zhuǎn)出方和轉(zhuǎn)入方銷售機(jī)構(gòu)同時(shí)允許的情況下，投資者可以選擇采用“一步轉(zhuǎn)托管”或“二步轉(zhuǎn)托管”方式。
第八十九條
如選擇“一步轉(zhuǎn)托管”方式，投資者應(yīng)先在待轉(zhuǎn)入的銷售機(jī)構(gòu)辦理賬戶登記手續(xù)，再到轉(zhuǎn)出方銷售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)；如選擇“二步轉(zhuǎn)托管”方式，須先在轉(zhuǎn)出方銷售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出申請(qǐng)，經(jīng)基金注冊(cè)登記人確認(rèn)成功后，再到轉(zhuǎn)入方銷售機(jī)構(gòu)辦理賬戶登記及份額轉(zhuǎn)入申請(qǐng)。
第九十條
在“一步轉(zhuǎn)托管”方式下，投資者于T日在轉(zhuǎn)出方銷售機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出基金份額成功后，正常情況下，基金份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方銷售機(jī)構(gòu)，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。
第九十一條
在“二步轉(zhuǎn)托管”方式下，投資者于T日在轉(zhuǎn)入方銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)轉(zhuǎn)入基金份額成功后，正常情況下，基金份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方銷售機(jī)構(gòu)，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。
第九十二條
投資者可以將在銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額部分或全部份額轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出基金份額數(shù)量不得超過該基金賬戶在轉(zhuǎn)出方銷售機(jī)構(gòu)的可用基金份額，否則該申報(bào)無效。
第九十三條
基金管理人可以對(duì)基金賬戶在銷售機(jī)構(gòu)托管的每只基金份額類別的最低持有份額進(jìn)行規(guī)定。如投資者辦理基金轉(zhuǎn)托管出后該基金份額類別的份額余額低于基金管理人規(guī)定的最低余額，基金管理人有權(quán)將該基金份額類別的余額部分強(qiáng)制贖回。
第九十四條
基金賬戶凍結(jié)期間，不受理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。
第九十五條
銷售機(jī)構(gòu)可對(duì)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)收取一定的手續(xù)費(fèi)。
第九十六條
投資者辦理基金轉(zhuǎn)托管必須提供銷售機(jī)構(gòu)所需的相關(guān)資料。
第十四章
基金轉(zhuǎn)換
第九十七條
基金轉(zhuǎn)換是指投資者在本基金《基金合同》生效期間按照基金管理人的規(guī)定申請(qǐng)將其持有的基金份額全部或部分轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為。
第九十八條
基金轉(zhuǎn)換需收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用，具體可相互轉(zhuǎn)換基金及轉(zhuǎn)換費(fèi)率根據(jù)本公司的公告為準(zhǔn)。
第九十九條
投資者需在轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金均有交易的當(dāng)日,方可成功辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。投資者轉(zhuǎn)出基金的份額數(shù)量不得超過申請(qǐng)日該賬戶的基金可用余額。基金持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成其它基金份額。轉(zhuǎn)出基金份額遵循“先進(jìn)先出”的原則，即先認(rèn)購/申購的基金份額先轉(zhuǎn)出。
第一百條
投資者基金轉(zhuǎn)出須符合本公司對(duì)轉(zhuǎn)出份額下限和基金合同規(guī)定的基金份額持有下限的有關(guān)要求。如投資者辦理基金轉(zhuǎn)換出后該基金份額類別的份額余額低于規(guī)定的最低余額，基金管理人有權(quán)將該基金份額類別的余額部分強(qiáng)制贖回。
第一百〇一條
基金注冊(cè)登記人以申請(qǐng)有效日為基金轉(zhuǎn)換日（T
日），以T日的轉(zhuǎn)出基金凈值為基礎(chǔ)，扣除轉(zhuǎn)換費(fèi)用后計(jì)算轉(zhuǎn)出金額，同時(shí)，以T
日轉(zhuǎn)入基金的單位凈值為基礎(chǔ)，計(jì)算轉(zhuǎn)入份額；投資者T
日轉(zhuǎn)換成功后，基金注冊(cè)登記人于T+1
工作日為投資者的轉(zhuǎn)出及轉(zhuǎn)入基金份額分別進(jìn)行權(quán)益撤銷和權(quán)益登記，轉(zhuǎn)入的基金份額于T+2
工作日可贖回。但對(duì)涉及某些特定基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)采用具體由基金合同、招募說明書及其他相關(guān)文件約定的方式進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換和進(jìn)行權(quán)益的確認(rèn)。
第一百〇二條
當(dāng)發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)；在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延。
第十五章
非交易過戶
第一百〇三條
非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。
第一百〇四條
本規(guī)則所述非交易過戶在繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行以及本公司認(rèn)可的其他情況下發(fā)起，基金合同另有約定的按基金合同規(guī)定執(zhí)行。繼承是指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)僅指基金持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金持有人持有的基金份額強(qiáng)制判決劃轉(zhuǎn)給其它自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織。
第一百〇五條
繼承和捐贈(zèng)情況下的非交易過戶可由過出方基金份額托管點(diǎn)受理；司法執(zhí)行的非交易過戶由本公司直接受理。過戶行為統(tǒng)一由本公司核實(shí)相關(guān)資料后給予辦理。
第一百〇六條
非交易過戶的過入方在辦理非交易過戶之前，沒有開立本公司基金賬戶的，要先辦理開戶業(yè)務(wù)。
第一百〇七條
銷售機(jī)構(gòu)或本公司受理非交易過戶業(yè)務(wù)，按規(guī)定的非交易過戶收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向當(dāng)事人收取手續(xù)費(fèi)。
第一百〇八條
銷售機(jī)構(gòu)受理個(gè)人投資者辦理因繼承而發(fā)生的基金非交易過戶的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請(qǐng)人以下材料：
1．
繼承公證書原件及復(fù)印件；
2．
證明被繼承人死亡的有效法律文件原件及復(fù)印件；
3．
繼承人有效身份證件；
4．
填妥的申請(qǐng)表。
第一百〇九條
銷售機(jī)構(gòu)受理個(gè)人投資者因辦理捐贈(zèng)而發(fā)生的基金非交易過戶的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請(qǐng)人以下材料：
1．
捐贈(zèng)公證書原件；
2．
捐贈(zèng)方的有效身份證件原件；
3．
受贈(zèng)方的注冊(cè)證書或登記證書原件及加蓋公章復(fù)印件；
4．
填妥的經(jīng)簽字確認(rèn)的申請(qǐng)表。
第一百一十條
銷售機(jī)構(gòu)受理機(jī)構(gòu)投資者辦理因捐贈(zèng)而發(fā)生的基金非交易過戶的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請(qǐng)人以下材料：
1．
捐贈(zèng)公證書原件；
2．
捐贈(zèng)方的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件及加蓋公章的復(fù)印件；
3．
捐贈(zèng)方經(jīng)辦人的授權(quán)委托書原件；
4．
捐贈(zèng)方經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
5．
受贈(zèng)方的注冊(cè)證書或登記證書原件及加蓋公章復(fù)印件；
6．
填妥的加蓋單位公章的申請(qǐng)表。
第一百一十一條
本公司受理個(gè)人投資者因司法判決而發(fā)生的基金非交易過戶的申請(qǐng)（含司法強(qiáng)制執(zhí)行），應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請(qǐng)人以下材料：
1．
已經(jīng)生效的司法判決書或司法調(diào)解書原件；
2．
當(dāng)事人雙方有效身份證件原件及復(fù)印件（司法強(qiáng)制執(zhí)行除外）；
3．
司法機(jī)關(guān)及其它有權(quán)機(jī)關(guān)的介紹信原件、經(jīng)辦人執(zhí)行公務(wù)證及有效身份證件原件、已生效的協(xié)助執(zhí)行文件原件（當(dāng)發(fā)生司法強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)）；
4．
填妥的申請(qǐng)表。
第一百一十二條
本公司受理機(jī)構(gòu)投資者因司法判決而發(fā)生的基金非交易過戶的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請(qǐng)人以下材料：
1．
經(jīng)生效的司法判決書或司法調(diào)解書原件；
2．
經(jīng)年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或法人登記代碼證原件及加蓋公章的復(fù)印件（司法強(qiáng)制執(zhí)行除外）；
3．
經(jīng)辦人的授權(quán)委托書原件（司法強(qiáng)制執(zhí)行除外）；
4．
經(jīng)辦人的有效身份證件及復(fù)印件（司法強(qiáng)制執(zhí)行除外）；
5．
司法機(jī)關(guān)及其它有權(quán)機(jī)關(guān)的介紹信原件、經(jīng)辦人執(zhí)行公務(wù)證原件及有效身份證件、已生效的協(xié)助執(zhí)行文件原件（當(dāng)發(fā)生司法強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)）；
6．
填妥的申請(qǐng)表。
第一百一十三條
銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)表上注明“已審原件”，經(jīng)辦人及負(fù)責(zé)人在投資者的申請(qǐng)表上簽名，蓋銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)專用章，留存申請(qǐng)表的復(fù)印件備查后，將非交易過戶的申請(qǐng)單傳真至本公司。
第一百一十四條
本公司收到申請(qǐng)單或申請(qǐng)單的傳真后，在當(dāng)天的業(yè)務(wù)預(yù)處理之前進(jìn)行初審，如有疑問，通過電話與受理機(jī)構(gòu)查對(duì)，沒有問題的，本公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)將對(duì)相應(yīng)的過出方的所涉基金份額作凍結(jié)。
第一百一十五條
銷售機(jī)構(gòu)在下一個(gè)工作日（T+1日）將T日接收的非交易過戶申請(qǐng)材料以特快專遞方式寄往本公司。
第一百一十六條
本公司于收到申請(qǐng)材料后，檢查申請(qǐng)材料的真實(shí)性和有效性，在得到確認(rèn)后辦理非交易過戶所涉及的基金的過戶，并打印確認(rèn)單，將確認(rèn)單傳真返回受理機(jī)構(gòu)。
第一百一十七條
基金分紅期間（自權(quán)益登記日至紅利發(fā)放日）暫停受理非交易過戶。
第十六章
基金份額的凍結(jié)與解凍
第一百一十八條
基金份額的凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù)由基金注冊(cè)登記人統(tǒng)一受理，基金注冊(cè)登記人只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)或部門依法要求的對(duì)某基金賬戶全部或部分基金份額的凍結(jié)，暫不受理投資者自愿要求的凍結(jié)。
第一百一十九條
基金份額凍結(jié)業(yè)務(wù)的處理原則是：先到先執(zhí)行。
第一百二十條
人民法院、人民檢察院及其他國家機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)的規(guī)定和程序要求本公司凍結(jié)基金份額，應(yīng)向基金注冊(cè)登記人出示執(zhí)行公務(wù)證、介紹信、生效法律文書、協(xié)助執(zhí)行通知書及本公司要求出示的其它文件。
第一百二十一條
對(duì)上述基金份額解除凍結(jié)，應(yīng)由原要求凍結(jié)的機(jī)關(guān)向基金注冊(cè)登記人出示執(zhí)行人身份證或執(zhí)行公務(wù)證、協(xié)助執(zhí)行通知書及本公司要求出示的其它文件。
第一百二十二條
基金注冊(cè)登記人在審核上述文件無誤后，對(duì)有關(guān)基金份額予以凍結(jié)或解凍。
第一百二十三條
基金份額凍結(jié)期間，凍結(jié)部分不能進(jìn)行基金交易。
第一百二十四條
所有因分紅派息而產(chǎn)生的權(quán)益分配凍結(jié)，包括再投資份額凍結(jié)和紅利資金凍結(jié)都凍結(jié)在基金注冊(cè)登記人處，到期解凍時(shí)，由基金注冊(cè)登記人將解凍的份額和紅利資金下發(fā)到各銷售機(jī)構(gòu)。
第一百二十五條
基金份額凍結(jié)處理的優(yōu)先級(jí)高于申購、贖回、轉(zhuǎn)托管等。
第一百二十六條
基金份額凍結(jié)后，基金注冊(cè)登記人在司法機(jī)關(guān)指定的期限后予以解凍，司法機(jī)關(guān)沒有指定凍結(jié)期限的，基金注冊(cè)登記人可以按國家相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的凍結(jié)時(shí)間處理。
第一百二十七條
解凍應(yīng)該是凍結(jié)的完全反向操作，即解凍只能是針對(duì)凍結(jié)標(biāo)的申請(qǐng)解凍，申請(qǐng)人不得申請(qǐng)對(duì)若干凍結(jié)標(biāo)的提出整體解凍，也不得申請(qǐng)對(duì)單一凍結(jié)標(biāo)的的部分解凍。
第十七章
交易費(fèi)用
第一百二十八條
各項(xiàng)業(yè)務(wù)交易費(fèi)用的收取方式、條件以及費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)依照各基金的相關(guān)文件規(guī)定。
第一百二十九條
若國家法律、法規(guī)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的稅費(fèi)有明確規(guī)定的按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十八章
差錯(cuò)處理
第一百三十條
基金運(yùn)作過程中，由于基金管理人、基金注冊(cè)與過戶登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)的工作失誤或者投資者的失誤造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任并根據(jù)確定差錯(cuò)類型、處理原則、處理程序等方式進(jìn)行。
第一百三十一條
差錯(cuò)類型有以下情況：銷售機(jī)構(gòu)錄入或認(rèn)證差錯(cuò)、基金注冊(cè)登記人與銷售機(jī)構(gòu)以及銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部的傳輸差錯(cuò)、基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)、基金注冊(cè)系統(tǒng)清算差錯(cuò)、基金注冊(cè)系統(tǒng)或銷售系統(tǒng)的技術(shù)故障造成的差錯(cuò)、不可抗力原因造成的差錯(cuò)。
第一百三十二條
差錯(cuò)處理按以下原則處理，基金合同另有約定的按基金合同規(guī)定執(zhí)行：
1．
差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，但僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
2．
當(dāng)事人因?yàn)椴铄e(cuò)而產(chǎn)生的利益為不當(dāng)?shù)美?。獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，不能因?yàn)楂@利的當(dāng)事人不歸還而致使利益受損的其他當(dāng)事人得不到賠償。差錯(cuò)的責(zé)任方可以向獲利的當(dāng)事人要求返還該當(dāng)事人的不當(dāng)?shù)美?/p>
3．
差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
4．
基金份額凈值錯(cuò)誤偏差達(dá)到0.5％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國***備案，對(duì)基金持有人造成的損失進(jìn)行賠償。但當(dāng)受損金額少于10元的，可以不進(jìn)行賠償，或由差錯(cuò)當(dāng)事人協(xié)商解決。
5．
因差錯(cuò)受損的當(dāng)事人僅在合理時(shí)間(2年)內(nèi)可以對(duì)差錯(cuò)的責(zé)任方要求賠償損失。
第一百三十三條
差錯(cuò)處理按以下程序辦理，基金合同另有約定的按基金合同規(guī)定執(zhí)行：
1．
查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)的責(zé)任方；
2．
根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法進(jìn)行差錯(cuò)影響的評(píng)估；
3．
根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
4．
根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改注冊(cè)與過戶登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由注冊(cè)與過戶登記人進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
第十九章
附則
第一百三十四條
本規(guī)則由金元比聯(lián)基金管理有限公司負(fù)責(zé)解釋。
第一百三十五條
金元比聯(lián)基金管理有限公司有權(quán)對(duì)本規(guī)則進(jìn)行修改。
第一百三十六條
本規(guī)則依據(jù)現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定而制定，公司將適時(shí)根據(jù)有關(guān)法規(guī)的要求和公司業(yè)務(wù)的發(fā)展作進(jìn)一步的調(diào)整和完善；如遇有關(guān)法律、法規(guī)作出調(diào)整與本制度不一致時(shí)，公司依據(jù)新的法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
第一百三十七條
本規(guī)則自發(fā)布之日起生效。
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