證券經紀人的考試科目

發(fā)布時間：2025-08-22 | 來源：互聯網轉載和整理

先是證券從業(yè)資格考試，是相當于入門的資格啦?？荚嚳颇糠譃榛A科目和專業(yè)科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。通過基礎科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國證券業(yè)協會申請執(zhí)業(yè)證書。
基金銷售人員從業(yè)考試，是面向基金銷售人員的，考試科目為“基金銷售基礎”一科。已通過協會組織的證券從業(yè)資格考試“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩個科目者，視同已通過“基金銷售基礎”科目考試。在證券從業(yè)資格里面考過基礎和基金兩門的，就自然有了基金銷售資格。
證券經紀人專項考試是針對證券經紀人設立的，考試設《證券市場基礎》和《證券經紀業(yè)務營銷》兩個科目，考試合格的可以從事證券經紀業(yè)務營銷活動。已通過證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》科目的，豁免《證券市場基礎》科目考試；已通過證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》科目的，豁免《證券經紀業(yè)務營銷》科目考試。就是說，證券從業(yè)資格里面通過基礎和交易兩門的，就不用再參加這個考試，但現在考試對象是從事證券經紀業(yè)務營銷的證券公司內部員工和證券經紀人。如果你沒在證券公司呆，是沒有報考資格的，但是可以考證券從業(yè)資格，呵呵。
保薦代表人勝任能力考試，通過者可按照有關規(guī)定向中國***申請保薦代表人資格，這個工作還是蠻吃香的。但考試對象是從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關業(yè)務兩年以上，且已取得證券從業(yè)資格的人員（即通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試基礎科目及至少一門專業(yè)科目的人員）。由證券公司通過協會網站統一報名。各證券公司應按照報名條件組織本公司員工報名參加考試。
最后還有一個注冊國際投資分析師（CIIA）。這個報考要求是
（一）已通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試五個科目考試；
（二）本科以上學歷；
（三）最近五年無不良行為記錄；
（四）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
（五）協會規(guī)定的其它條件。
按照注冊國際投資分析師協會有關規(guī)定，資深從業(yè)人員（EQC考生）的豁免規(guī)則延長到2018年。如符合EQC考生條件的可以豁免前條第一款。EQC考生應具備以下條件：
（一）證券行業(yè)從業(yè)五年（含五年）以上；
（二）已取得證券執(zhí)業(yè)證書；
（三）現任證券經營機構或證券研究機構高級管理人員。