中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則

發(fā)布時(shí)間：2025-08-18 | 來源：互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)載和整理

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則——最新解讀

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“期貨業(yè)協(xié)會(huì)”）作為期貨市場自律管理組織，制定并發(fā)布了《期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則》（以下簡稱“自律規(guī)則”），對期貨公司的經(jīng)營行為進(jìn)行規(guī)范，維護(hù)期貨市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

自律規(guī)則的原則

自律規(guī)則遵循以下原則：

依法合規(guī)：遵循《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)

公平公正：為所有期貨公司創(chuàng)造公平競爭環(huán)境

保護(hù)投資者：維護(hù)投資者合法權(quán)益，防范市場風(fēng)險(xiǎn)

統(tǒng)一規(guī)范：對期貨公司的經(jīng)營行為進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理

自律規(guī)則的主要內(nèi)容

自律規(guī)則主要包含以下內(nèi)容：

市場行為規(guī)范：規(guī)范期貨公司的交易行為、信息披露和市場宣傳

客戶服務(wù)規(guī)范：明確期貨公司為客戶提供的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量要求

風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范：要求期貨公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

內(nèi)部控制規(guī)范：規(guī)范期貨公司的內(nèi)部控制制度，確保經(jīng)營安全

從業(yè)人員行為規(guī)范：對期貨公司從業(yè)人員的從業(yè)行為提出要求，維護(hù)行業(yè)職業(yè)道德

自律規(guī)則的最新修訂

為適應(yīng)期貨市場發(fā)展需要，期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期對自律規(guī)則進(jìn)行修訂。2023年，自律規(guī)則進(jìn)行了如下主要修訂：

強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理：要求期貨公司建立多層次風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估和控制

加強(qiáng)投資者保護(hù)：明確期貨公司向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示的責(zé)任，限制高風(fēng)險(xiǎn)交易

規(guī)范市場行為：禁止期貨公司實(shí)施內(nèi)幕交易、操縱市場等違規(guī)行為

完善內(nèi)部控制：要求期貨公司建立健全的內(nèi)部審計(jì)機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理

新版自律規(guī)則執(zhí)行時(shí)間表

新版自律規(guī)則自2023年4月1日起正式實(shí)施。

自律規(guī)則的意義

自律規(guī)則的實(shí)施具有重要意義：

維護(hù)市場秩序：規(guī)范期貨公司的經(jīng)營行為，防范市場風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益

提升行業(yè)自律：促進(jìn)行業(yè)自律管理，提高期貨行業(yè)的整體從業(yè)水平

促進(jìn)市場健康發(fā)展：為期貨市場提供穩(wěn)定、透明、公平的經(jīng)營環(huán)境，促進(jìn)市場健康發(fā)展

期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則作為期貨市場的重要監(jiān)管制度，在維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。期貨公司應(yīng)嚴(yán)格遵守自律規(guī)則，不斷提升經(jīng)營管理水平，為期貨市場健康發(fā)展做出貢獻(xiàn)。