可轉(zhuǎn)債發(fā)行流程及時間

發(fā)布時間：2025-08-17 | 來源：互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)載和整理

一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行流程：

1、發(fā)行申請：發(fā)行人向***遞交可轉(zhuǎn)債發(fā)行申請，包含發(fā)行計劃、募集說明書、法律意見書等材料；

2、審核批準：***對發(fā)行申請進行審查，如果符合相關(guān)規(guī)定，便會準許發(fā)行；

3、發(fā)行公告：發(fā)行人在指定媒體上發(fā)布可轉(zhuǎn)債發(fā)行公告，公告中包含發(fā)行時間、發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量等信息；

4、認購申請：投資人根據(jù)公告內(nèi)容填寫認購申請書，并交納認購款項；

5、發(fā)行結(jié)果公告：發(fā)行人根據(jù)認購情況確定發(fā)行結(jié)果，并在指定媒體上公布；

6、上市交易：可轉(zhuǎn)債發(fā)行成功后，可以在證交所上市交易。

二、可轉(zhuǎn)債的發(fā)行時間：

1、發(fā)行申請階段：發(fā)行人向***提交申請，時間一般為1~2個月；

2、審核批準階段：***對申請進行審查，時間一般為1~2個月；

3、發(fā)行公告階段：發(fā)行人發(fā)布公告，時間一般為1~2周；

4、認購申請階段：用戶填寫認購申請書，時間一般為1~2周；

5、發(fā)行結(jié)果公告階段：發(fā)行人公布發(fā)行結(jié)果，時間一般為1~2周；

6、上市交易階段：可轉(zhuǎn)債上市交易，時間視情況而定。

可轉(zhuǎn)債發(fā)行后多久上市交易

可轉(zhuǎn)債發(fā)行后20天左右上市交易?？赊D(zhuǎn)債上市后并非立即就可以轉(zhuǎn)股的，會有一定的時間限制，大多為6個月。上市公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)債時，都明確規(guī)定了可轉(zhuǎn)債的期限，但是在一些行情比較極端的時候，上市公司可能會強制贖回可轉(zhuǎn)債?？赊D(zhuǎn)債是上市公司因融資向社會公眾所發(fā)行的一種債券，具有股票和債券的雙重特性，投資人可以選擇在可轉(zhuǎn)債上市以后售出，還可以選擇持債期滿。

可轉(zhuǎn)債發(fā)行條件是什么

1、連續(xù)三年盈利，近3年凈資產(chǎn)利潤率平均在10%以上（能源、材料、基建類公司不能低于7%）；

2、募資要符合中國有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策要求；

3、轉(zhuǎn)換債券利率不超過同期存款利率；

4、債券發(fā)行后，公司總負債率需在70%以下；

5、累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%；

6、債券發(fā)行額度需在一億人民幣以上。